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下列情形中，不能担任独立财务顾问的有( )。（1分）
A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形
参考答案
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考题
中国证监会制定《关于填报上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的规定》目的在于（ ）。A．进一步推进并购重组的市场化进程B．明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点C．提高财务顾问专业意见的质量D．引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量
考题
证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保
③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?A：①④
B：①②③
C：②③④
D：①②③④
考题
甲上市公司拟进行重大资产重组，存在下列哪些情形时，乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问？( )
Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份
Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事
Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商
Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保
Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,III
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
D、Ⅱ,IV
考题
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（）。
Ⅰ．证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
Ⅱ．该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
Ⅲ．上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
Ⅳ．证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
Ⅴ．证券公司的子公司持有上市公司4%的股权A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
甲上市公司拟进行重大资产重组。下列情形中，乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问的有（）。
Ⅰ．甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份
Ⅱ．甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事
Ⅲ．1年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商
Ⅳ．2年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保
Ⅴ．受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
中国证监会制定《关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定》目 的在于（ ）。
A.进一步推进并购重组的市场化进程
B.明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点
C.提高财务顾问专业意见的质量
D.引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量
考题
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。
A、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
考题
证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务④上市公司选派代表担任财务顾问的董事A.①④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。A: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B: 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，
或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C: 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D: 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，
或者选派代表担任上市公司董事
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