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证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
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考题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）
考题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。?A：自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B：对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C：委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D：自行开展产品销售、协议签订等业务环节
考题
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
①客观公正
②诚实信用
③平等
④自愿A.①②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④
考题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（ ）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。
Ⅰ．公司营业场所
Ⅱ．公司网站
Ⅲ．中国证券业协会网站
Ⅳ．中国证监会A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
Ⅰ.客观公正
Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.平等
Ⅳ.自愿A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
①《中华人民共和国证券法》
②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
③《中华人民共和国公司法》
④《证券交易管理条例》A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④
考题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订
Ⅱ.产品销售
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.投诉处理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的；属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。A、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、中国证券业协会
考题
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
考题
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。A、证券公司B、证券交易所C、中国证券监督管理委员会D、中国证券业协会
考题
下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A、向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格B、未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
考题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。A
自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B
对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D
自行开展产品销售、协议签订等业务环节
考题
单选题向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的；属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。A
证券公司B
证券交易所C
中国证监会D
中国证券业协会
考题
单选题根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A
权益投资业务B
股票投资业务C
证券投资咨询业务D
证券业务
考题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（ ）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。[2017年2月真题]Ⅰ．公司营业场所Ⅱ．公司网站Ⅲ．中国证券业协会网站Ⅳ．中国证监会A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格C
“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
考题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守以下（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是（ ）。A
自行开展产品销售、协议签订等业务环节B
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访C
自行开展服务，提供投诉处理等业务环节D
对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
考题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强 投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ），应当经中国证监会许可，取得相关业务资格。A
证券自营业务B
资产管理业务C
证券投资咨询业务D
证券经纪业务
考题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（ ）。[2016年11月真题]A
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B
自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C
自行开展产品销售、协议签订等业务环节D
对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
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