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证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。 Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
- A、Ⅱ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ
- C、Ⅰ、Ⅲ
- D、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
更多 “ 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。 Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。
①公平对待证券研究报告的发布对象
②向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
③优先向资产管理部门发送证券研究报告
④将资产管理部门作为优先级客户对待A.③④
B.①③
C.②④
D.①②
考题
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（）。
Ⅰ应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
Ⅱ对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
Ⅲ应当建立证券研究报告发布审阅机制
Ⅳ应当公平对待证券研究报告的发布对象A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
Ⅰ.合规管理部门
Ⅱ.研究部门的合规专员
Ⅲ.投资部
Ⅳ.交易部A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。A.证券研究报告发布抽查机制
B.证券研究报告发布审阅机制
C.证券研究报告发布定期送审机制
D.证券研究报告发布不定期检查机制
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
Ⅲ．有效防范利益冲突
Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括( )。
I.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、I.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
E、I.Ⅳ.Ⅴ
考题
实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
Ⅰ.合规管理部门
Ⅱ.研究部门的合规专员
Ⅲ.投资部
Ⅳ.交易部A：Ⅰ.Ⅳ
B：Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅱ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（ ）。
Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
考题
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。A、应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度B、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理C、应当建立证券研究报告发布审阅机制D、应当公平对待证券研究报告的发布对象
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。A、从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务B、高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范C、证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D、证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（ ）。Ⅰ．“证券研究报告”字样Ⅱ．发布证券研究报告的时间Ⅲ．使用证券研究报告的风险提示Ⅳ．研究报告的经济价值A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响
Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告
Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A
发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B
证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
考题
单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。[2017年6月真题]Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B
证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
考题
单选题实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。
Ⅰ合规管理部门
Ⅱ研究部门的合规专员
Ⅲ投资部
Ⅳ交易部A
Ⅰ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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