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某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
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考题
证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
考题
证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A、五日B、十日C、十五日D、一个月
考题
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
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