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从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

  • A、执业回避
  • B、自营、受托投资管理
  • C、信息披露
  • D、隔离墙

参考答案

更多 “从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。A、执业回避B、自营、受托投资管理C、信息披露D、隔离墙” 相关考题
考题 证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 （ ）
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考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D．《证券公司内部控制指引》
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考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B．有300万元人民币以上的注册资本C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D．有健全的内部管理制度和公司章程
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考题 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。A．民事责任B．披露（备案）原则C．资格原则D．隔离制度
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考题 证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（ ）分开管理，以防止利益冲突。A．经纪业务B．自营业务C．证券研究和证券投资咨询业务D．受托投资管理业务
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考题 证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）A．正确B．错误
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考题 从内部控制的角度来看，（ ）是内部控制制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙 D．惩处
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考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司信息隔离墙制度指引》 C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D．《证券公司内部控制指引》
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考题 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（ ）。A．经纪业务内部控制B．研究、咨询业务内部控制C．业务创新的内部控制D．公支机构内部控制
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考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有（ ）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》D．《证券公司内部控制指引》E．以上都不对
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考题 从内部控制的角度来看，（ ）是内控制度的重点A．执业回避B．信息披露C．隔离墙D．惩处
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考题 从证券交易所的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。
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考题 从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控制度的重点。（ ）
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考题 证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。（ ）
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考题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。A:《中华人民共和国证券法》 B:《证券公司信息隔离墙制度指引》 C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D:《证券公司内部控制指引》
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考题 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有()。A:民事责任B:披露（备案）原则C:资格原则D:隔离制度
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考题 从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括的基本步骤有（ ）。 A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析 C.投资组合的修正 D.投资组合业绩评估
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考题 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤证券承销与保荐业务内部控制 ⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥
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考题 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
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考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。A、《中华人民共和国证券法》B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D、《证券公司内部控制指引》
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考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。A、执业回避B、信息披露C、隔离墙D、监督检查
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考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A 防火墙B 隔离墙C 隔离网D 隔离带
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考题 单选题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A ①③④⑤B ②③④⑤C ①③④⑥D ②④⑤⑥
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考题 单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。 ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ②有100万元人民币以上的注册资本 ③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 ④有公司章程和健全的内部管理制度A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④
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考题 多选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格B有100万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D有公司章程E有健全的内部管理制度
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