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证券公司操纵证券市场的，依法应受（ ）处罚。
- A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B、没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
- C、单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
- D、情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
参考答案
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考题
证券公司操纵证券市场的，依法应受（ ）处罚。A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款C．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款D．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
考题
证券公司操纵市场的行为是指（ ）。A．证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格B．制造证券市场假象C．诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定D．扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的
考题
下列说法错误的是（ ）。
A.应受刑罚处罚反映了犯罪与刑罚的关系
B.应受刑罚处罚即对犯罪行为都需要予以刑罚处罚
C.刑事违法性和应受刑罚处罚性说明和体现了犯罪的严重社会危害性
D.免予刑罚处罚的行为因不具有应受刑罚处罚性，所以不构成犯罪
考题
在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（ ）
①操纵证券市场
②在项目组内讨论相关信息
③泄露内幕信息
④建议他人买卖该公司证券?A：①②
B：①③④
C：②③④
D：①②③④
考题
证券公司操纵证券市场的，依法应受的处罚包括()。A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
C:单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
考题
下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。A:操纵证券市场给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任B:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为C:证券公司可以购买本证券公司控股股东发行的证券D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
考题
下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）A:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
考题
在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
考题
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是()。A:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用D:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
考题
在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚( )
Ⅰ.操纵证券市场
Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
Ⅲ.泄露内幕信息
Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）
Ⅰ.操纵证券市场
Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
Ⅲ.泄露内幕信息
Ⅳ.建议他人买卖该公司证券A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
考题
处罚案件调查结束后，行政机关的下列哪一处理是错误的A、确有依法应受行政处罚的违法行为的，作出处罚决定B、违法事实不能成立的，作出
不予处罚决定C、违法行为已涉嫌犯罪的，移送上级依法追究刑事责任D、违法情节轻微，依法可以不予处罚的，作出不予处罚决定
机关
考题
单选题下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者A
①②B
②③C
②④D
③④
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