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下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。 Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
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考题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券B:违反规定委托他人代为买卖证券C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
考题
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券
考题
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
考题
以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（ ）。A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券
考题
证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不按规定上报自营业务资料和情况报告B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券D．委托其他证券公司代为买卖证券
考题
证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不按规定上报自营业务资料和情况报告B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券D．委托其他证券公司代为买卖证券
考题
下列()属于操纵市场行为。A:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B:内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C:委托其他证券公司代为买卖证券D:将自营账户借给他人使用
考题
证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
考题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
考题
以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）A、与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券
考题
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、违反规定委托他人代为买卖证券
考题
以下属于操纵市场行为的是（）。A、将自营账户借给他人使用B、委托其他证券公司代为买卖证券C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
考题
单选题证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A
①②③④B
①②③C
①③④D
①②④
考题
单选题下列属于证券公司操纵市场行为的是（ ）。A
将自营账户借给他人使用B
委托其他证券公司代为买卖证券C
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D
内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
考题
单选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定A
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。 Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）A
违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券B
违反规定委托他人代为买卖证券C
购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券D
利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
考题
多选题下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（ ）。A违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B违反规定购买与本证券公司有其他利害关系的发行人发行的证券C利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D违反规定委托他人代为买卖证券
考题
单选题下列属于操纵证券期货市场行为的是（）。A
内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B
委托其他证券公司代为买卖证券C
将自营账户借给他人使用D
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
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