网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予告诫或通报批评处理（）。
- A、在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务
- B、未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户
- C、批量业务处理全过程未执行双人操作规定
- D、未按规定对商户注册资料进行审核，并完整留存客户资料
参考答案
更多 “违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予告诫或通报批评处理（）。A、在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务B、未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户C、批量业务处理全过程未执行双人操作规定D、未按规定对商户注册资料进行审核，并完整留存客户资料” 相关考题
考题
下列属于“违反支付结算管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分：的情形是()。A.代单位客户购买支票、电汇凭证、UKEY、支付密码器以及保管银行卡B.未按客户真实印章进行印鉴卡建档的C.擅自办理入账、提出交换、电子汇划的D.代理单位客户签名以及设置、重置密码的
考题
下列不属于“违反个人储蓄汇兑业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是()。A.丢失重要空白凭证的，丢失大量已打印的取款通知单的，丢失手工网点汇款、杜甫补录凭证的B.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的C.提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款的D.授权人不严格履行授权责任，对具体业务授权操作未认真审核业务办理依据的
考题
下列不属于违反信贷业务营销和受理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分的情形是().A.协助客户进行虚假性陈述，规避我行重要授信条件申请业务的B.受理不具备借款主体资格的客户申请，或受理融资用途违反国家法律、法规或金融主管部门明确禁止性规定的业务申请的C.采取向管户介绍虚假产品要素、发放包含明显虚假处息的宣传资料等欺诈手段诱使客户申请业务的D.在未经贷款审批的情况下，以签署合同等形式向借款人承诺贷款，或承诺额度期限利率还款方式，提保方式等贷款合同要素的。
考题
下列不属于“违反信贷业务调查规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是().A.未识别出申请客户材料存在明显伪造痕迹的B.明知客户不符合授信条件，仍协助客户采用变通或其他方式，规避法律法规及我行业务规章制度的C.未作详细调查说明的D.未发现客户信用记录、基本信息、经营、财务等方面的重大异常情况的
考题
下列属于“违反档案管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是()。A、未按规定保管、借阅、销毁档案的B、故意损毁或因重大过失遗失档案的C、伪造、变造、偷换、隐匿重要档案材料的D、擅自将档案出卖、赠与或转让他人的
考题
有下列哪些行为之一的,给予有关责任人通报批评,造成不良后果的,给予记过至开除处分?()
A、明知需授权事项不符合有关业务制度规定仍进行授权的B、授权人员不认真审核业务凭证而随意进行授权的C、授权复核人员不加盖个人私章D、违反制度规定办理网上银行业务的
考题
违反公司外汇业务规定,有下列哪种情形,给予告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分()。
A、擅自开展未经上级行授权的业务的B、违规对辖内机构进行业务转授权的C、新业务市场准入核准或备案中向监管机构提供虚假信息的D、办理超出跨境融资风险期权余额上限的相关业务，且未及时报告的
考题
违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予告诫或通报批评处理。()A.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务B.未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户C.批量业务处理全过程未执行双人操作规定D.未按规定对商户注册资料进行审核，并完整留存客户资料
考题
违反代收付业务规定，有下列哪些情形的，给予警告至降级处分。()A.与委托单位的物品、数据交接不规范B.以个人或网点名义与客户签订代收付业务委托代理协议C.超越委托代理协议约定范围开展业务D.未经委托单位许可，修改或删除委托单位提交的批量文件信息
考题
业务部门负责人在执行规章制度方面存在问题的，有下列哪些处理方式()A.对本部门发生的违反规章制度的行为不作认真处理的，根据情节轻重，给予通报批评或行政处分B.取消任职资格C.本部门发生差错事故造成损失的，按有关规定追究领导责任D.本人违反规章制度的，给予通报批评或行政处分
考题
下列属于“违反支付结算管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。A、代单位客户购买支票、电汇凭证、Uｋｅｙ、支付密码器以及B、未按客户真实印章进行印鉴卡建档的保管银行卡的C、擅自办理入账、提出交换、电子汇划的D、代单位客户签名以及设置、重置密码的"
考题
下列属于“违反支付结算管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分：的情形是（）。A、代单位客户购买支票、电汇凭证、UKEY、支付密码器以及保管银行卡B、未按客户真实印章进行印鉴卡建档的C、擅自办理入账、提出交换、电子汇划的D、代理单位客户签名以及设置、重置密码的
考题
下列属于“违反信贷业务营销和受理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。A、协助客户惊醒虚假性陈述，规避我行重要授信条件申请业务的B、受理不具备借款主体资格的客户申请，或受理融资用途违反国家法律、法规或金融主管部门明确禁止性规定的业务申请的C、采取向客户介绍虚假产品要素、发放包含明显虚假信息的宣传资料等欺诈手段诱使客户申请业务的D、在未经贷款审批的情况下，以签署合同等形式向借款人承诺贷款，或承诺额度、期限、利率、还款方式、担保方式等贷款合同要素的
考题
下列不属于“违反统一法人授权管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。A、超越授权权限从事非业务类一般性资产经营活动B、采取化整为零等方式逃避授权权限控制的C、超越授权权限进行授权、转授权的D、未按授权要求开展经营管理活动的
考题
下列不属于违反信贷业务营销和受理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分的情形是（）.A、协助客户进行虚假性陈述，规避我行重要授信条件申请业务的B、受理不具备借款主体资格的客户申请，或受理融资用途违反国家法律、法规或金融主管部门明确禁止性规定的业务申请的C、采取向管户介绍虚假产品要素、发放包含明显虚假处息的宣传资料等欺诈手段诱使客户申请业务的D、在未经贷款审批的情况下，以签署合同等形式向借款人承诺贷款，或承诺额度期限利率还款方式，提保方式等贷款合同要素的。
考题
违反借记卡业务规定，有下列哪些情形之一，给予告诫或通报批评处理（）。A、未按规定对异常交易的银行卡、账户采取措施B、持有、保留他人银行卡（折）C、未征得持卡人同意，擅自违规为他人银行卡加办关联业务D、代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选
考题
违反代收付业务规定，有下列哪些情形的，给予警告至降级处分（）。A、与委托单位的物品、数据交接不规范B、以个人或网点名义与客户签订代收付业务委托代理协议C、超越委托代理协议约定范围开展业务D、未经委托单位许可，修改或删除委托单位提交的批量文件信息
考题
有下列哪些情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款？（）A、未按照规定进行国际收支统计中报的B、违反规定办理结汇、售汇业务的C、未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的D、违反规定办理资本项目资金收付的E、违反外汇账户管理规定的
考题
多选题违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予告诫或通报批评处理（）。A在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务B未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户C批量业务处理全过程未执行双人操作规定D未按规定对商户注册资料进行审核，并完整留存客户资料
考题
单选题下列属于“违反支付结算管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。A
代单位客户购买支票、电汇凭证、Uｋｅｙ、支付密码器以及B
未按客户真实印章进行印鉴卡建档的保管银行卡的C
擅自办理入账、提出交换、电子汇划的D
代单位客户签名以及设置、重置密码的
考题
单选题下列不属于“违反统一法人授权管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。A
超越授权权限从事非业务类一般性资产经营活动B
采取化整为零等方式逃避授权权限控制的C
超越授权权限进行授权、转授权的D
未按授权要求开展经营管理活动的
考题
单选题下列属于“违反档案管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。A
未按规定保管、借阅、销毁档案的B
故意损毁或因重大过失遗失档案的C
伪造、变造、偷换、隐匿重要档案材料的D
擅自将档案出卖、赠与或转让他人的
考题
单选题下列（）不属于“违反重要单证、业务印章管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。A
办理重要单证、业务印章以及凭证库钥匙、密码交接时、双方清点、核对不认真、责任区分B
未按规定频次检查凭证库、尾箱中的重要单证、业务印章，或检查时不清点、不核对的，不清的C
违反先收到后记账，先记账后付出的D
擅自印制、销毁重要空白凭证的
考题
多选题违反借记卡业务规定，有下列哪些情形之一，给予告诫或通报批评处理（）。A未按规定对异常交易的银行卡、账户采取措施B持有、保留他人银行卡（折）C未征得持卡人同意，擅自违规为他人银行卡加办关联业务D代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选
考题
多选题发生以下哪些情形之一，外汇管理机关可对机构处30万以下罚款，对个人处5万以下罚款？（）A违反规定办理结汇、收汇业务的B违反外汇账户管理规定的C未按照规定报送财务会计报表、统计报表等资料的D违反外汇市场交易管理的
热门标签
最新试卷
