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信托公司应当建立合规管理机制，督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责，使信托公司的经营活动与（）相一致，促使公司合规经营。

  • A、法律
  • B、规则
  • C、准则
  • D、有效管理

参考答案

更多 “信托公司应当建立合规管理机制，督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责，使信托公司的经营活动与（）相一致，促使公司合规经营。A、法律B、规则C、准则D、有效管理” 相关考题
考题 根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的( )。A、部门负责人B、监事会成员C、高级管理人员D、董事会成员
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考题 ()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。 A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层
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考题 ()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。A.监事会B.董事会C.股东D.高级管理层
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考题 ()负责内部控制的建立健全和有效实施。A.法律与合规部B.董事会C.监事会D.高级管理层
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考题 商业银行的合规管理部门应在（ ）的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。 A.合规负责人 B.董事会 C.监事会 D.高级管理层
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考题 董事会对（ ）负责。A.监事会 B.股东大会 C.高级管理层 D.合规部门
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考题 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
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考题 （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A、监事会B、董事会C、高级管理层D、部门负责人
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考题 宁波银行不断推进管理改革和金融创新，建立了（）的公司治理机构。A、股东大会、董事会、监事会B、董事会、监事会、高级管理层C、股东大会、监事会、高级管理层D、股东大会、董事会、监事会、高级管理层
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考题 信托公司应当建立以（）为主体的组织架构。A、股东（大）会B、董事会C、监事会D、高级管理层E、专业从业人员
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考题 《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。A、董事会和高级管理层B、董事会C、高级管理层D、理事会
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考题 合规需从高层做起，（）和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念A、监事会B、总行法律与合规部C、总行办公室D、董事会
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考题 （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、合规负责人
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考题 按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以（）为根本出发点。A、受益人利益B、全体股东C、董事会D、公司高管层
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考题 （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。A、监事会B、董事会C、股东D、高级管理层
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考题 多选题信托公司应当建立合规管理机制，督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责，使信托公司的经营活动与（）相一致，促使公司合规经营。A法律B规则C准则D有效管理
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考题 单选题董事会和（）应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。A 监事会B 高级管理层C 中层管理层D 普通员工
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考题 单选题董事会对（ ）负责。A 监事会B 股东大会C 高级管理层D 合规部门
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考题 单选题（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A 监事会B 董事会C 高级管理层D 部门负责人
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考题 单选题（）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。A 监事会B 董事会C 高级管理层D 部门负责人
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考题 单选题根据《信托公司治理指引》，信托公司的薪酬分配制度应获得董事会的批准。董事会应当向（ ）就公司高级管理人员履行职责的情况、绩效评价情况、薪酬情况做出专项说明。A 董事会B 监事会C 股东（大）会D 高级管理层
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考题 单选题（）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。A 监事会B 董事会C 股东D 高级管理层
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考题 单选题（ ）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A 监事会B 董事会和高级管理层C 董事会D 高级管理层
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考题 单选题按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以（）为根本出发点。A 受益人利益B 全体股东C 董事会D 公司高管层
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考题 单选题（ ）应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。A 监事会B 高级管理层C 董事会D 董事会和高级管理层
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考题 多选题信托公司应当建立以（）为主体的组织架构。A股东（大）会B董事会C监事会D高级管理层E专业从业人员
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考题 单选题（）任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 合规负责人
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