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对合格外审机构的评估包括的因素有（）。
- A、具有良好的职业声誉，无重大不良记录
- B、在形式和实质上均保持独立性
- C、具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
- D、具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力
- E、拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
参考答案
更多 “对合格外审机构的评估包括的因素有（）。A、具有良好的职业声誉，无重大不良记录B、在形式和实质上均保持独立性C、具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系D、具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力E、拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力” 相关考题
考题
下列不属于对合格外审机构的评估因素的是（ ）。A.会计记录和财务报告的准确性和可靠性
B.具有良好的职业声誉，无重大不良记录
C.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
D.在形式和实质上均保持独立性
考题
证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。A、1B、2C、3D、5
考题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。A、合规经理的任职要求B、违规事（案）件分析C、合规经理的工作职责D、不良贷款、计差错情况等
考题
农合机构内部法律风险包括（）。A、决策的合法性评估失误以及对该失误的法律后果认识不足、处理失当导致的风险B、农合机构业务经营和操作中的违法违规不当行为导致的风险C、影响农合机构及其相关商业机构的法律发生变化而产生的风险D、农合机构缔结的交易存在瑕疵导致的风险E、农合机构未能采取有效法律措施保护其资产和权益导致的风险
考题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
多选题对合格外审机构的评估包括的因素有（）。A具有良好的职业声誉，无重大不良记录B在形式和实质上均保持独立性C具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系D具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力E拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
考题
多选题对合格外审机构的评估包括但不限于（ ）。A在形式和实质上均保持独立性；B具有与委托银行业金融机构资产规模.业务复杂程度等相匹配的规模.资源和风险承受能力；C拥有足够数量的具有银行业会融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力；D熟悉金融法规.银行业金融机构业务及流程.内部控制制度以及各种风险管理政策；E具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
考题
单选题下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A
合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
判断题在评估过程中，农合机构和评估机构之间应建立信息保密工作机制。A
对B
错
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