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多选题
保证金续存时，需审核《保证金存入/支付/销户通知书》填写的客户名称、金额、账号等要素是否有涂改，（）签名等是否齐全。
A
客户部门负责人
B
客户经理
C
网点主任
D
运营主管
参考答案
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考题
按广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于保证金存取的业务审核要求的有（）A、审核保证金账号币别和金额B、审核保证金账号核心余额和国结系统可用余额C、审核发生结售汇时折算是否正确D、审核客户信用情况E、审核发生结售汇时结售汇代码是否准确
考题
关于广东农村信用社对定期一本通续存的风险控制，描述错误的是（）A、柜员应坚持“先收款，后记账“原则B、核对清点客户提交的现金与业务凭证上所填写金额是否一致，辨明货币真伪，大额需要换人复核C、应认真审核打印信息中存入账户账号、金额等要素是否正确无误，并请网点负责人在业务交易单上签名确认D、当支票转账存入时，需验证支票印鉴真伪
考题
以下哪些属于广东农信社对个人教育储蓄开户的主要风险控制（）A、审核该账户是否交回所有重要空白凭证B、将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认C、销户时必须录入销户通知书编号，否则按活期利率计付利息D、审核客户是否符合教育储蓄开户的基本条件，提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全E、审核开户录入要素，如产品子类、存期，"[000899]定期扣款入口交易"录入要素，如每月定期扣款、扣款金额等
考题
国库经收处对缴款书的以下内容进行认真审核（）。A、预算级次、预算科目、征收机关和指定收款国库等要素是否填写清楚B、大小写金额是否相符，字迹有无涂改C、纳税人（包括缴款单位或个人）名称、账号、开户银行填写是否正确、齐全D、印章是否齐全、清晰；与预留印鉴是否相符
考题
汇兑凭证基本要素审核包括（）A、审核“电汇凭证”要素填写是否齐全正确，大小写金额是否一致B、审核委托日期、收款人账号、户名、金额等重要事项是否涂改C、个人汇款是否留存汇款人电话D、审核金额50万元及以上的大额汇兑是否跟企业电话核实，是否在转账凭证背面左上角记录企业的联系人、电话，时间并签字，是否有有权人授权记录E、电汇凭证填写的日期是否为当日
考题
各单位风险管理部门提交受托支付审核单时，柜员需要审核的要素有（）。A、受托支付审核单上意见栏是否填写完整B、受托支付审核单的借款企业名称、账号与客户提交的划款凭证的名称、账户一致C、受托支付审核单的收款企业名称、账号与客户提交的划款凭证的名称、账户一致D、受托支付审核单的金额与客户提交的划款凭证的金额一致
考题
受理现金管理系统客户现金存入业务时，不必审核（）。A、现金缴款单各联次账号、户名是否正确，有无涂改B、现金缴款单各联次大小写金额是否正确，有无涂改C、收款人账号是否本行开立的账号D、款项来源
考题
受理审核COS_T系统业务凭证时，下列哪个选项不属于完整性的审核范畴（）A、凭证必须记载的日期、金额、账号、户名等要素是否缺漏B、付款凭证加盖的印章是否齐全、清晰C、是否为替换凭证、重复办理的业务等D、凭支付密码支付的业务凭证，是否遗漏支付密码
考题
广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于保证金关联的业务审核要求的有（）A、审核信用证币别、金额、溢短装、最大金额、溢装后总金额、是否免保证金和是否按信用证金额关联保证金B、审核保证金账号、账号余额和可用余额C、审核关联保证金C.NY账号时折算原币金额是否正确D、审核保证金调整时各个保证金账号关联余额是否正确E、审核最低保证金比例是否已在基础数据维护功能里维护好
考题
多选题在收纳预算收入时，国库经收处应对缴款书的以下内容进行认真审核（）A预算级次、预算科目、征收机关和指定收款国库等要素是否填写清楚B大小写金额是否相符，字迹有无涂改C纳税人（包括缴款单位或个人）名称、账号、开户银行填写是否正确、齐全D印章是否齐全、清晰；与预留印鉴是否相符E纳税人存款账户是否有足够的余额。纳税人以现金缴税时，应核对票款是否相符
考题
多选题“11132对公定期保证金存款开户”流程，客户助理可按兴业银行信贷部门业务要求的条件开立对公定期保证金存款账户，其操作时需审核以下内容（）A审核信贷部门提供的开立保证金户资料是否完整、正确、真实、合规B保证金协议及下柜凭证上的签章是否真实、完整、合规；保证金协议填写内容是否完整，是否与下柜凭证内容一致C提供转账凭证是否真实有效；内容填写是否正确；金额是否与下柜凭证一致D存入金额是否达到起存金额，存期是否符合规定
考题
多选题存款人要求更改账户支控方式，柜员应重点审核特殊业务申请书的要素是（）。A申请书姓名、金额、证件号码等要素字迹是否涂改B填写的账号等要素是否齐全C特殊业务申请书写法是否正确D申请书是否经有权人员确认
考题
多选题营业机构柜员收到客户经理提交的单位保证金开户资料后，应审核（）。A“保证金存款入账、冻结通知书”是否已由经办客户经理及有权人签字B账号、户名等信息与核心业务系统是否一致C“中信银行转开”方式的，检查转账支票及进账单相关要素是否填写无误，确认结算账户余额大于等于拟开立保证金金额D“他行转开”方式的，按照单位银行结算账户开户要求审核开户资料原件的真实性、完整性、合规性
考题
多选题理财产品到期时，理财资金存入保证金账户及维护流程：.1经办审核《信贷业务通知书》：（）A《信贷业务通知书》列明：理财质押回款保证金存入、存入的保证金账号、存入金额B已由对应支行的客户经理及支行行长签字；已由分行风险管理部门经办人、负责人签章C客户名称、贷款账号要素填写完整D上保证金账号XXXX业务部分，选择保证金关联：首次占用，金额及业务种类（如贷款保证金、银承保证金）、填写完整。扣款顺序为先保证金后结算账户
考题
多选题按广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于保证金存取的业务审核要求的有（）A审核保证金账号币别和金额B审核保证金账号核心余额和国结系统可用余额C审核发生结售汇时折算是否正确D审核客户信用情况E审核发生结售汇时结售汇代码是否准确
考题
多选题广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于保证金关联的业务审核要求的有（）A审核信用证币别、金额、溢短装、最大金额、溢装后总金额、是否免保证金和是否按信用证金额关联保证金B审核保证金账号、账号余额和可用余额C审核关联保证金C.NY账号时折算原币金额是否正确D审核保证金调整时各个保证金账号关联余额是否正确E审核最低保证金比例是否已在基础数据维护功能里维护好
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