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单选题
主板发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将采取终止审核并在（　　）个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施。
A

6

B

12

C

18

D

36

参考答案

参考解析
解析：
《首发办法》（2020年修订）第52条规定，发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施。
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考题 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得非公开发行股票。（ ）
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考题 发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．公开发行证券上市当年即亏损 C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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考题 发行人首次公开发行股票时,不得有下列情形:( ) A、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公D、发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
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考题 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。A.终止审核并在36个月内B.终止审核并在24个月内C.终止审核并在12个月内D.终止审核
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考题 首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态B．最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
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考题 第 73 题 首次公开发行股票，发行人不得有（　　）情形。A．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见B．最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
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考题 以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题且情节严重 Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上 Ⅲ发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（　　）A.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 B.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上 C.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 E.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
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考题 发行人出现的下列情形中，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人的有（ ）。 Ⅰ．持续督导期间，证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ．持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上 Ⅴ．持续督导期间，控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ
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考题 以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（　　）。‘ Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ．发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上 Ⅲ．发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ．保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅰ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 下列关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ．发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件 Ⅲ．发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告 Ⅳ．发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅳ
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考题 发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上B:公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C:证券上市当年即盈利D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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考题 根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（　　）不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。A.6个月内 B.12个月内 C.24个月内 D.36个月内
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考题 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏 B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏 D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监 会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上 Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（）个月内不受理公司的股票转让和定向发行申请的监管措施。A、36B、48C、24D、12
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考题 发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符D、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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考题 单选题根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（）不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。A 6个月内B 12个月内C 24个月内D 36个月内
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考题 单选题以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上 Ⅲ发行人在持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A ⅠB Ⅰ、ⅤC Ⅱ、ⅢD Ⅳ、ⅤE Ⅲ、Ⅴ
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考题 多选题首次公开发行股票并上市发行人不得有下列情形（　　）。A最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态B最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章D本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏E涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见F严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
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考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（　　）情形的，深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ．发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ．重大事项未向本所报告或者未披露Ⅳ．发行人制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅴ．发行上市申请文件中发行人的签字、盖章系伪造、变造A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列（　　）情形中，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。Ⅰ．发行人撤回注册申请Ⅱ．保荐人撤销保荐Ⅲ．注册申请文件存在虚假记载Ⅳ．发行人阻碍司法工作人员依法对发行人实施检查、核查Ⅴ．发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，出现下列（　　）情形，深交所将终止发行上市审核。Ⅰ．发行上市申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和本所审核Ⅱ．发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ．发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施，尚未解除Ⅳ．发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查Ⅴ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取证券市场禁入的监管措施的情形有（　　）。Ⅰ．发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造或者变造的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，组织、指使发行人进行财务造假、利润操纵或者在证券发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的Ⅲ．保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅴ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 虚假记载、误导性陈述或者遗漏C 盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D 盈利预测、误导性陈述或者遗漏
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考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有（　　）。Ⅰ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的Ⅴ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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