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发行人出现的下列情形中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人的有( )。
Ⅰ.持续督导期间,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ.持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅴ.持续督导期间,控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大
Ⅰ.持续督导期间,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ.持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅴ.持续督导期间,控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规定,发行人出现下列情形之一的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,撤销保荐业务资格,对相关责任人采取证券市场禁入的措施:
(一)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(一)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
更多 “发行人出现的下列情形中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人的有( )。 Ⅰ.持续督导期间,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 Ⅴ.持续督导期间,控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ” 相关考题
考题
保荐机构出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的,撤销其保荐机构资格。(1分)A.内部控制制度未有效执行B.尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.通过从事保荐业务谋取不正当利益
考题
发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。(1分)A.公开发行证券上市当年即亏损B.未完成或者未参加辅导工作C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的D.持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
考题
第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。A.暂停其保荐机构资格3个月B.情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月C.情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D.情节特别严重的,撤销其保荐机构资格
考题
保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。 A.暂停其保荐机构资格3个月 B.情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月 C.情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 D.情节特别严重的,撤销其保荐机构资格
考题
出现下列( )情形,保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。A.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构B.保荐机构给另一家公司做保荐人C.保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格D.就以前的保荐协议发生争议
考题
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B.5C.7D.8
考题
下列关于保荐机构更换相关要求的说法,正确的是()。
Ⅰ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可
Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人因再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构
Ⅲ.持续督导期间,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在一个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构
Ⅳ.持续督导期间,另行聘请保荐机构,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
Ⅴ.刊登证券发行募集文件以后,在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
出现下列()情形,可以在保荐协议到期前终止保荐协议。A:发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B:保荐机构给另一家公司做保荐人
C:保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D:就以前的保荐协议发生争议
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A:暂停保荐机构保荐资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。A:公开发行证券上市当年即亏损
B:未完成或者未参加辅导工作
C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏
考题
保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的,撤销其保荐机构资格()。A:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
B:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C:唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作
D:通过从事保荐业务牟取不正当利益
考题
下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④
考题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3
B.4
C.5
D.6
考题
保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。A、暂停其保荐机构资格3个月B、情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月C、情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D、情节特别严重的,撤销其保荐机构资格
考题
单选题在科创板证券(股票类)发行与承销中,保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会可以对其采取的监管措施包括( )。Ⅰ.暂停保荐人业务资格Ⅱ.责令更换相关负责人Ⅲ.撤销保荐人业务资格Ⅳ.自律监管措施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。 Ⅰ刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可 Ⅱ刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构 Ⅲ持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构 Ⅳ持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止 Ⅴ刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题保荐机构出现下列( )情形之一的,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月。Ⅰ.重大事项未报告、未披露Ⅱ.内部控制制度存在重大缺陷或者未有效执行Ⅲ.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解Ⅴ.通过从事保荐业务谋取不正当利益A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。
Ⅰ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告
Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构
Ⅲ持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构
Ⅳ.持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
Ⅴ.刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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