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公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（）个月内不受理公司的股票转让和定向发行申请的监管措施。
- A、36
- B、48
- C、24
- D、12
参考答案
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考题
保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。（ ）
考题
上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
考题
发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。A.终止审核并在36个月内B.终止审核并在24个月内C.终止审核并在12个月内D.终止审核
考题
上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。
Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题且情节严重
Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅲ发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（ ）A.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
B.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上
C.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
E.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
考题
以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（ ）。‘
Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ．发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上B:公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C:证券上市当年即盈利D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。
A.最近5年内有重大违法违规行为
B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
考题
下列说法正确的有（ ）。 A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准
考题
根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（ ）不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。A.6个月内
B.12个月内
C.24个月内
D.36个月内
考题
发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A、限期改正B、说明原因，并处以罚款C、停业整顿D、限期报送或者补充更正
考题
证券公司、证券服务机构出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可视情节轻重，自确认之日起（）个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。A、36B、48C、24D、12
考题
发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符D、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
多选题下列说法正确的有( )。A期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国监证会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准
考题
单选题中国证监会受理了甲股份有限公司首次公开发行股票并上市的申请，甲公司随即在中国证监会网站上披露了招股说明书申报稿。后中国证监会在审核过程中发现，甲公司申请材料中记载的信息自相矛盾，有关文书涉嫌虚假记载。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（ ）。A
中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理甲公司的股票发行申请B
中国证监会将终止审核，并在12个月内不再受理甲公司的股票发行申请C
如果经稽查部门查证，虚假记载属实，自确认之日起12个月内中国证监会将不再受理甲公司的股票发行申请D
如果经稽查部门查证，虚假记载属实，自确认之日起36个月内中国证监会将不再受理甲公司的股票发行申请
考题
多选题下列说法正确的有（）。A期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准
考题
单选题主板发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将采取终止审核并在（ ）个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施。A
6B
12C
18D
36
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有（ ）。Ⅰ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的Ⅴ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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