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判断题
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
A
对
B
错
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考题
证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（ ）。A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险C．告知期货保证金安全存管要求D．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
考题
证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C．告知期货保证金安全存管要求D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
考题
关于客户账户实名制，下列叙述错误的是( )。A．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致B．证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查C．经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户D．证券公司应对客户身份真实性进行审查
考题
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。 （ ）
考题
证券分司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（ ）
考题
从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括()。A.向客户充分揭示期货交易风险
B.告知客户期货保证金安全存管要求
C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
考题
证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访
考题
以下（）情况需重新对客户身份进行识别。A、客户变更姓名或者名称；B、变更注册资本、经营范围；C、客户行为或者交易情况出现异常的；D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；E、开户时客户提供的身份证件核查结果为“姓名与证件号码不相符”。
考题
证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。A、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B、代理客户进行期货交易、结算或者交割C、收付、存取或者划转期货保证金D、为客户从事期货交易提供融资或者担保
考题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性A、Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司应当建立完备的协助开户制度，（）。A、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B、向客户充分揭示期货交易风险C、解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D、告知期货保证金安全存管要求
考题
下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。 Ⅰ.客户申报的姓名 Ⅱ.客户申报的名称 Ⅲ.客户的住址 Ⅳ.客户身份的真实性A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
考题
判断题证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告钿期货保证金安全存管要求。（）A
对B
错
考题
单选题证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到()。
①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
②向客户充分揭示期货交易风险
③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
④告知期货保证金安全存管要求A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性A
Ⅱ.ⅢB
Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.ⅢD
Ⅲ.Ⅳ
考题
判断题证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。()A
对B
错
考题
单选题以下做法错误的是（）。A
证券公司应当建立完备的协助开户制度B
证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查C
证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D
证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
考题
单选题证券公司应当在出现以下（ ）情况时重新识别客户。Ⅰ．客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的Ⅱ．客户行为或者交易情况出现异常的Ⅲ．客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的Ⅳ．先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查B
同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致C
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案D
证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
考题
单选题下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。 Ⅰ.客户申报的姓名 Ⅱ.客户申报的名称 Ⅲ.客户的住址 Ⅳ.客户身份的真实性A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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