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证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
参考答案
参考解析
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》其他三项会受到处罚。第三十二条?证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（一）未经许可擅自开展介绍业务；（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
（一）未经许可擅自开展介绍业务；（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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考题
根据有关规定，（ ）是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。A．证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为B．证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为C．证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理D．证券公司未正式开业并且成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理E．证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
考题
某公司进口一批货物，因生产急需，办理通关手续后未经检验检疫即用于加工。以下表述正确的 是（）。
A.该公司的行为是正常的生产行为，不会受到行政处罚
B.该公司的行为巳违反检验检疫法律法规规定，将受到行政处罚
C.该公司的具体责任人员将受到行政处罚，该公司不会受到行政处罚
D.如果该公司对该批货物立即停止加工使用，该公司不会受到行政处罚
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在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
考题
某公司进口一批货物，因生产急需，办理通关手续后未经检验检疫即用于加工。以下表述正确的是（ ）。A、该公司的行为是正常的生产行为，不会受到行政处罚B、该公司的行为已违反检验检疫法律法规规定，将受到行政处罚C、该公司的具体责任人员将受到行政处罚，该公司不会受到行政处罚D、如果该公司对该批货物立即停止加工使用，该公司不会受到行政处罚
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如果王小峰没有认识到自己偷银行6万元人民币的行为会构成犯罪，请问王小峰应不应该受到刑罚处罚（）？A、因为他不懂法，所以不会受到相应的处罚B、取决于银行是否追究C、应当受到刑罚处罚D、应当受到刑罚处罚，并且对于他不懂法的无知行为必须对其加重处罚
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按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚C、合规总监已经向监管部门报告了D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
考题
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
考题
单选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备( )的条件。A
近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B
近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C
近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D
近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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单选题如果王小峰没有认识到自己偷银行6万元人民币的行为会构成犯罪，请问王小峰应不应该受到刑罚处罚（）？A
因为他不懂法，所以不会受到相应的处罚B
取决于银行是否追究C
应当受到刑罚处罚D
应当受到刑罚处罚，并且对于他不懂法的无知行为必须对其加重处罚
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多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有（ ）。A处于证券市场禁入期B曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年C曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉D内部控制薄弱、存在重大风险隐患
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