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多选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有( )。
A
处于证券市场禁入期
B
曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年
C
曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
D
内部控制薄弱、存在重大风险隐患
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司风险处置条例》第五十八条规定,有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作:(一)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉;(二)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年;(三)仍处于证券市场禁入期;(四)内部控制薄弱、存在重大风险隐患;(五)与被处置证券公司处置事项有利害关系;(六)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
《证券公司风险处置条例》第五十八条规定,有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作:(一)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉;(二)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年;(三)仍处于证券市场禁入期;(四)内部控制薄弱、存在重大风险隐患;(五)与被处置证券公司处置事项有利害关系;(六)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
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考题
证券投资者保护基金公司的职责有( )。
A.筹集、管理和运作资金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
C.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
考题
下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④管理和处分受偿资产?A:①②
B:③④
C:①②③④
D:①②③
考题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责( )。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ、筹集、管理和运作基金;
Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作;
Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;
Ⅳ、管理和处分受偿资产。A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
(2019年)下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ、筹集、管理和运作基金
Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ、管理和处分受偿资产A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券投资者保护基金公司的职责有()。A、筹集、管理和运作资金B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施C、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司的( )活动进行监控,并及时向有关地方人民政府通报情况。A划拨资金、处置资产B调配人员、使用印章C订立以及履行合同D采购办公用品
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有( )。A挪用客户资产并且不能自行弥补B风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机C治理混乱,管理失控D在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
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个人债权确认小组D
个人债权甄别确认小组
考题
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Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、IVD
Ⅰ、Ⅲ、IV
考题
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考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的,可以向人民法院提出( )以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A
申请延迟B
申请终结C
申请中止D
申请暂停
考题
单选题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行的职责有()。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司设立或者实际控制的( ),其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的,国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A
分公司B
子公司C
第三方公司D
关联公司
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有( )。A股东、债权人B实际控制人C与被处置证券公司有关的机构和人员D保荐人
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