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判断题
经客户签字确认的销售文本，商业银行和客户双方均应留存。
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
下列关于合理销售理财计划(产品)的表述，正确的有( )。A．商业银行在向客户说明有关投资风险时，应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例,说明最不利的投资情形和投资结果B．对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向无相关交易经验或评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品C．客户主动要求了解或购买有关产品时，商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险管理的基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品D．客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制定专门的文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他必要的说明事项，双方签字认可E．商业银行向客户提供理财顾问业务，应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见告知客户双方签字
考题
商业银行为客户进行风险评估时，评估结果认为某一客户不适宜购买某一产品，但客户仍坚持要购买的，则商业银行的理财顾问应（ ）。
A.制定专门文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项，双方签字认可
B.向客户说明风险评估的意义，委婉地拒绝客户的购买意愿
C.同意客户购买，对客户的意见未做特殊处理
D.客户自行提供声明，供银行留存后允许客户购买
考题
商业银行为客户进行风险评估时，评估结果认为其一客户不适宜购买某一产品，但客户仍坚持要购买的，则商业银行的理财顾问应()。A:让客户自行提供声明，供银行留存后允许客户购买B:同意客户购买，对客户的意见未做特殊处理C:向客户说明风险评估的意义，委婉拒绝客户的购买意愿D:制定专门文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他必要事项，双方签字认可
考题
商业银行为客户进行风险评估时，评估结果认为某一客户不适宜购买某一产品，但客户仍坚持要购买的，则商业银行的理财顾问应（ ）。A.由客户自行提供声明，供银行留存后允许客户购买
B.同意客户购买，对客户的意见未做特殊处理
C.向客户说明风险评估的意义，委婉拒绝客户的购买意愿
D.制定专门文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他必要事项，双方签字认可
考题
客户购买产品主要包括以下哪些过程？（）A、柜员将客户信息、活期一本通或借记卡账号、产品购买情况录入个人理财销售系统并确认B、交易成功后，系统在交易凭证上打印认购/申购交易传票，客户确认交易信息后在传票上签字C、超过风险承受能力购买的产品，还需客户另行在交易凭证的“投资意愿确认栏”签字D、《协议书》、交易凭证经客户签字、网点加盖业务专用章后生效，一份交客户留存，一份银行留存
考题
2010年2月保险台帐改为电子版后，如投保书无银行留存联，网点将投保书保险公司留存联（有客户和保险公司人员签字）复印，复印件专夹保管，按年装订；（）均在收妥清单上签字确认。公司人员在客户投保书上签字确认，网点留存一联（或复印件）作为交接记录。A、退保业务客户B、公司人员C、网点人员D、柜员主管
考题
单选题客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制定专门的文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项，并由（）认可。A
客户B
商业银行C
业务管理部门D
客户和商业银行双方签字
考题
单选题以下关于理财业务日常操作的说法错误的是（）。A
经办柜员打印《理财业务受理单》，并要求客户签字确认B
经办柜员将受理单银行联与客户资料一并留存，客户联交给客户留存C
《理财产品说明书》中的风险提示，需要客户签字确认“已知该风险”D
机构客户填写《客户风险评估问卷》后直接交由客户经理即可
考题
多选题2010年2月保险台帐改为电子版后，如投保书无银行留存联，网点将投保书保险公司留存联（有客户和保险公司人员签字）复印，复印件专夹保管，按年装订；（）均在收妥清单上签字确认。公司人员在客户投保书上签字确认，网点留存一联（或复印件）作为交接记录。A退保业务客户B公司人员C网点人员D柜员主管
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