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多选题
机构投资者基金签约时须提供（）
A

活期存款账户

B

法定代表人有效身份证件原件及复印件

C

法人授权委托书

D

委托书指定经办人有效身份证件原件及复印件

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考题 （ ）是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，（ ）则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A．基金评级机构；律师事务所B．基金投资咨询公司；基金评级机构C．基金评级机构；基金投资咨询公司D．律师事务所；基金评级机构
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考题 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交( )建档保管。A、监管机构B、监控中心C、所在机构D、基金托管人
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考题 关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。A.基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先B.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回放投资者，解答投资者的疑问C.基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即像所在机构报告D.基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
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考题 基金公司在发售基金份额时向投资者提供的是基金合同。（ ）
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考题 销售机构的自动式前台系统不需要基金投资者提供提供身份资料证明，即资料证明，即可开户申购基金。（）
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考题 _____是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。()A:基金评级机构律师事务所B:基金投资咨询机构基金评级机构C:基金评级机构基金投资咨询机构D:律师事务所基金评级机构
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考题 基金份额登记机构，提供的服务不包括（ ）A.建立并管理投资者的基金账户 B.办理基金份额认缴、退出 C.基金交易确认 D.保管投资者名册
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考题 基金份额登记机构提供的服务不包括（ ）。A.建立并管理投资者的基金账户 B.保管投资者名册 C.负责基金份额的登记及资金结算 D.保管基金财产
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考题 期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（ ）
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考题 机构投资者的签约，基金账户的开户到任何网点都可以办理。
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考题 机构投资者的签约、基金账户的开户不必到开户网点办理。
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考题 机构投资者和个人投资者一样都可以在宁波银行全辖范围内办理签约及开立基金账户。
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考题 基金性质的机构投资者包括（）。A、证券投资基金B、社保基金C、社会公益基金D、外国机构投资者
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考题 客户办理基金定期定额申购的签约、变更及解约业务需要提供的材料有：（）。A、本人法定身份证件B、与证券卡签约单向自动转账的账户C、证券卡D、如为代为的须提供代办人的身份证件
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考题 机构投资者基金签约时须提供（）A、活期存款账户B、法定代表人有效身份证件原件及复印件C、法人授权委托书D、委托书指定经办人有效身份证件原件及复印件
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考题 多选题客户办理基金定期定额申购的签约、变更及解约业务需要提供的材料有：（）。A本人法定身份证件B与证券卡签约单向自动转账的账户C证券卡D如为代为的须提供代办人的身份证件
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考题 判断题机构投资者的签约，基金账户的开户到任何网点都可以办理。A 对B 错
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考题 单选题关于基金服务业务的委托关系与服务主体，以下表述正确的是（ ）。A 基金服务机构接受投资者的委托，为股权投资基金提供服务B 基金服务机构接受管理人的委托，为股权投资基金提供服务C 基金服务机构接受管理人的委托，为管理人提供服务D 基金服务机构接受投资者的委托，为投资者提供服务
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考题 判断题机构投资者和个人投资者一样都可以在宁波银行全辖范围内办理签约及开立基金账户。A 对B 错
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考题 单选题因原客户资料与新资金结算账户客户资料不匹配，造成机构投资者交易卡换卡失败的，应通过（）交易处理。A 客户服务-签约-对公购物车B 客户服务-基金-对公差错卡转置C 客户服务-签约-关系变更-基金D 客户服务-基金-对公差错户销户
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考题 单选题以下对于基金销售人员基本行为规范的表述，错误的是（）。A 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先B 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险C 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问D 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
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考题 判断题机构投资者的签约、基金账户的开户不必到开户网点办理。A 对B 错
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考题 单选题关于基金服务所涉及的基金财产和投资者财产，下列说法不正确的是（　　）。A 应独立于基金服务机构的自有财产B 基金服务机构破产或者清算时，应将股权投资基金销售结算资金列入基金服务机构的破产财产或清算财产C 基金服务机构应对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理D 基金服务机构应确保基金财产和投资者财产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产
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考题 单选题下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于开放式基金认购时开立帐户的说法，不正确的是（）。A 基金托管人为投资者开立证券帐户B 基金托管人为投资者开立基金帐户C 登记机构为投资者开立基金帐户D 登记机构为投资者开立证券帐户
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考题 单选题下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（ ）。A 基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全C 任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D 基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
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