网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息，回答下列问题：
在上述案例中，李某应受到的惩罚有（）。
A
给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B
给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C
给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D
给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
参考答案
参考解析
解析：
根据《期货交易管理奈例》第71条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。据此，本题正确答案为选项C。
更多 “单选题2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 根据题中所给信息，回答下列问题： 在上述案例中，李某应受到的惩罚有（）。A 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B 给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格” 相关考题
考题
根据题中所给信息，回答 150～151 问题： 2008年红枣期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自已名义买进了多手期货合约第150题：案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）A．挪用客户保证金B．违规划转客户保证金C．收取保证金不入账D．不按照规定接受客户委托
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为（ ）。A、期货交易所
B、丁某
C、期货公司
D、营业部经理
考题
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，赵某违反规定的行为有（ ）。A、挪用客户保证金
B、违规划转客户保证金
C、收取保证金不入账
D、不按照规定接受客户委托
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
吴某可以向（ ）提起诉讼。 查看材料A.期货交易所住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地高级人民法院
C.营业部住所地中级人民法院
D.期货公司住所地中级人民法院
考题
2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金
B.不按照规定处理客户交易
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
考题
2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
案例中王某违犯了下列哪条规定 （ ） A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
考题
2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自已名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
考题
2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
考题
2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
考题
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 赵某在甲期货公司工作，那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是（ ）。A.技能熟练
B.服务周到
C.诚实信用
D.小心谨慎
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为（ ）。A.期货交易所
B.丁某
C.期货公司
D.营业部经理
考题
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（ ）。A：王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B：王某不能同时兼任董事长、总经理
C：不需要书面通知全体股东
D：应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某
考题
吴某为某期货公司客户在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向( )提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院
B.营业部住所地中级人民法院
C.期货交易所所在地高级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。 A.期货公司住所地高级人民法院
B.期货交易所住所地高级人民法院
C.营业部住所中级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，
将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，
遂向法院提起诉讼。吴某可以向( )提起诉讼。A. 期货交易所住所地高级人民法院
B. 期货公司住所地高级人民法院
C. 营业部住所地中级人民法院
D. 吴某住所地中级人民法院
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为（ ）。 查看材料A.丁某
B.营业部经理
C.期货交易所
D.期货公司
考题
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，赵某违反规定的行为有（ ）。A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
考题
2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A、挪用客户保证金B、违规划转客户保证金C、违犯规定收取保证金D、不按照规定接受客户委托
考题
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息，回答下列问题：
在上述案例中，李某违反规定的行为有（）。A、挪用客户保证金B、违规划转客户保证金C、收取保证金不入账D、不按照规定接受客户委托
考题
吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下题。
按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。A、期货交易所B、丁某C、期货公司D、营业部经理
考题
单选题2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在上述案例中，李某应受到的惩罚有()。A
给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B
给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C
给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D
给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
单选题吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下题。
按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。A
期货交易所B
丁某C
期货公司D
营业部经理
考题
单选题2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在上述案例中，李某违反规定的行为有()。A
挪用客户保证金B
违规划转客户保证金C
收取保证金不入账D
不按照规定接受客户委托
考题
单选题吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向( )提起诉讼。A
营业部住所地中级人民法院B
期货交易所住所地中级人民法院C
期货公司住所地中级人民法院D
期货交易所住所地高级人民法院
考题
单选题吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下题。
吴某可以向（）提起诉讼。A
营业部住所地中级人民法院B
期货交易所住所地中级人民法院C
期货公司住所地中级人民法院D
期货交易所住所地高级人民法院
考题
单选题2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？（ ）A
挪用客户保证金B
违规划转客户保证金C
收取保证金不入账D
不按照规定接受客户委托
考题
单选题2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。A
挪用客户保证金B
违规划转客户保证金C
收取保证金不入账D
不按照规定接受客户委托
热门标签
最新试卷
