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判断题
证券客户开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户，应作为大额交易进行报告。
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大
考题
1201金仕达反洗钱系统代码代表的含义：( )A、当日累计交易20万以上的资金划转B、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付C、开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
考题
下列属于可疑交易行为的有：()A、客户短期内将资金分散存入、集中转出或集中存入、分散转出资金帐户。B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金帐户却发生大量的现金收付。C、开户后短期被大量进行期货交易，然后迅速销户。D、长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。
考题
金仕达反洗钱系统代码1206代表：()A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户B、当日累计交易20万以上的资金划转C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。
考题
金仕达反洗钱系统代码1207代表：()A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。
考题
下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
考题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列应作为可疑交易进行报告的是（）A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符B、短期内相同收付款人之间频繁资金收付，且交易金额接近大额交易标准C、长期闲臵的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的张虎突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前出现大量资金收付
考题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。A、证券公司B、证券公司和银行各自C、证券公司和客户各自D、银行
考题
以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）A、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑B、长期闲置的账户原因不明地突然启用C、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
考题
单选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。A
证券公司B
证券公司和银行各自C
证券公司和客户各自D
银行
考题
多选题大额交易的报送标准为（）A短期内在基金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符B短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准C客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途合法D没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
考题
多选题下列哪些交易属于银行业金融机构可疑交易报告范围（）A开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户B短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准C没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付D提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
考题
单选题以下情形应作为可疑交易报告的是（）A
开户后短期内大量买卖证券B
客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付C
交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户D
客户要求基金份额非交易过户
考题
多选题下列属于可疑交易行为的有（）A客户短期内将资金分散存入、集中转出或集中存入、分散转出资金帐户。B客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金帐户却发生大量的现金收付。C开户后短期被大量进行期货交易，然后迅速销户。D长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。
考题
单选题证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。
Ⅰ．证券名称
Ⅱ．买卖数量
Ⅲ．出价方式
Ⅳ．价格幅度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列交易或行为中，不应作为可疑交易进行报告的是（）。A
丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。B
甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。C
戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。D
庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。
考题
多选题以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）A自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑B长期闲置的账户原因不明地突然启用C自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款D没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
考题
单选题1201金仕达反洗钱系统代码代表的含义（）A
当日累计交易20万以上的资金划转B
客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付C
开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D
长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
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