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证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()
A，某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。
B，某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。
C，某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。
D，某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易
E，某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票
参考答案
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考题
证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是( )。A．某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职B．某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理C．某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失D．某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券E．某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
考题
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和职业道德等方面的培训，并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。（1分）A．技术风险B．合规风险C．管理风险D．信用风险
考题
《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
①保护投资者利益
②公司持续经营
③防范证券公司风险
④配合监管检查?A：①②③
B：①③
C：①②③④
D：②④
考题
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《中华人民共和国证券法》
考题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
考题
《证券公司监督管理条例》以( )为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ.保护投资者利益
Ⅱ.公司持续经营
Ⅲ.防范证券公司风险
Ⅳ.配合监管检查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
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