网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
属于证券公司的直投业务范围的是()。

A:提供期货行情信息、交易设施
B:使用自有资金对境内企业进行股权投资
C:为客户提供股权投资的财务顾问服务
D:设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

参考答案

参考解析
解析：证券公司的直投业务范围包括：(1)使用自有资金对境内企业进行股权投资；(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务；(3)设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；(4)在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；(5)证监会同意的其他业务。
更多 “属于证券公司的直投业务范围的是()。A:提供期货行情信息、交易设施B:使用自有资金对境内企业进行股权投资C:为客户提供股权投资的财务顾问服务D:设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资” 相关考题
考题 直投基金的要求有（ ）。 A．不得负债经营 B．不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人 C．不用建立内部控制制度 D．禁止证券公司的管理人员进行跟投
查看答案
考题 下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括（ ）。A．证券承销B．证券的代理买卖C．代理证券登记开户D．证券自营
查看答案
考题 证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()
查看答案
考题 证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作应当符合以下要求（）。A:直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投B:直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定人数限制C:应当以非公开方式募集D:直投基金投资方向不得违背国家产业政策和国家宏观政策
查看答案
考题 证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()
查看答案
考题 证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。（）
查看答案
考题 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》 D.《证券公司风险控制指标管理办法》
查看答案
考题 下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。 A、证券公司的解散事由与清算办法 B、证券公司的业务范围 C、证券公司的注册资本 D、证券公司股权结构的重大调整
查看答案
考题 下列（　　）属于证券公司开展直投业务的业务范围。 Ⅰ．使用自有资金对境内企业进行股权投资 Ⅱ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资 Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务 Ⅳ．筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资 A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B． Ⅰ、Ⅲ C． Ⅰ、Ⅱ D． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 属于按点击付费的营销工具是？（）A、京挑客B、京东快车C、京东直投D、品牌聚效
查看答案
考题 证券公司资产管理业务的业务范围是什么？
查看答案
考题 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
查看答案
考题 以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 证券公司的业务范围？
查看答案
考题 在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。A、《证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券公司治理准则》D、《证券公司风险控制指标管理办法》
查看答案
考题 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。A、《中华人民共和国证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券公司治理准则》D、《证券公司风险控制指标管理办法》
查看答案
考题 直投基金的要求有（）。A、不得负债经营B、不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人C、不用建立内部控制制度D、禁止证券公司的管理人员进行跟投
查看答案
考题 下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》
查看答案
考题 证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括（） A、稽核人员B、合规管理人员C、财务人员D、风险控制人员
查看答案
考题 单选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 单选题下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有（）。Ⅰ.提供期货行情信息、交易设施Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 多选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（　　）。A分公司不具有企业法人资格B分公司的法律责任由证券公司承担C分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围D分公司是证券公司设立的分支机构
查看答案
考题 单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
查看答案
考题 单选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．分公司不具有企业法人资格Ⅱ．分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ．分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ．分公司是证券公司设立的分支机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 单选题下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。A 证券公司的解散事由与清算办法B 证券公司的业务范围C 证券公司的注册资本D 证券公司股权结构的重大调整
查看答案
考题 单选题以下不属于基金业协会职责范围的是（　　）。A 证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B 信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C 证券公司直投基金备案和监测监控D 基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测
查看答案
考题 单选题根据《证券公司分类监管规定》，不属于证券公司市场竞争力的主要评价依据的是（　　）。A 经纪业务B 投行业务C 承销与保荐业务D 资产管理业务
查看答案
热门标签
最新试卷