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证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期 改正。
A.总资产 B.固定资产
C.负债 D.净资本


参考答案

参考解析
解析:证券公司净资本或其他风险控制指标 不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改 正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期 限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送 整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。
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考题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过(  )个工作日。A.10B.15C.20D.30

考题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。A.10B.15C.20D.30

考题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。( )

考题 规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的,中国证监会应责令其限期改正。 ( )

考题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准,未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括()。A:认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选B:责令暂停部分业务C:责令暂停主营业务D:限制业务活动

考题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期 改正。整改期间,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取( )措施。 A.停止批准新业务 B.停止批准增设、收购营业性分支机构 C.限制分配红利 D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

考题 期货公司,证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

考题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日( )。

考题 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1 B.3 C.5 D.7

考题 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。A.10 B.15 C.20 D.30

考题 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施( )。 ①停止批准新业务 ②停止批准增设、收购营业性分支机构 ③限制分配红利 ④限制转让财产或在财产上设定其他权利 ⑤限制债务担保 ⑥限制股权结构的重大变化A.①②③④ B.②③④⑤ C.③④⑤⑥ D.①②③⑥

考题 证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。 ①制度不健全 ②净资本不符合规定 ③其他风险控制指标不符合规定 ④违规从事定向资产管理业务A.②③④ B.①③ C.①②③④ D.②④

考题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取()措施。A、停止批准新业务B、停止批准增设、收购营业性分支机构C、限制分配红利D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

考题 证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。A、总资产B、固定资产C、负债D、净资本

考题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。A、停止批准新业务B、停止批准增设、收购营业性分支机构C、限制多分配红利D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

考题 不定项题证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。A停止批准新业务B停止批准增设、收购营业性分支机构C限制多分配红利D限制转让财产或在财产上设定其他权利

考题 单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。A 1B 3C 5D 7

考题 单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当( )。A 督促其加快整改B 立即限制其业务活动C 延长整改期限D 不予理睬

考题 单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施( )。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A ①②③④⑤B ②③④⑤⑥C ①③④⑤⑥D ①②③④⑤⑥

考题 单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过(  )个工作日。A 10B 15C 20D 30

考题 单选题证券金融公司的(  )或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。[2014年3月真题]A 总资产B 固定资产C 负债D 净资本

考题 单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施(  )。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。A 总资产B 固定资产C 负债D 净资本

考题 单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。A 督促其加快整改B 撤销其有关业务许可C 延长整改期限D 限制其业务活动

考题 判断题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。()A 对B 错

考题 单选题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过()个工作日。A 10B 15C 20D 30

考题 判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。(  )[2014年3月真题]A 对B 错