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甲公司已于2010年6月在上海证券交易所成功上市，并于2011年9月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列( )情形时，应当及时向交易所报告并披露。

Ⅰ.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的

Ⅱ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的

Ⅲ.发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还本息的

Ⅳ.可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的

Ⅴ.未转换的可转换公司债券数量少于2000万元

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

参考答案

参考解析
解析： D
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第11.8.1条，除ⅠⅢⅣⅤ四项外，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向交易所报告并披露的情形还有：①出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的；③召开债券持有人会议；④作出发行新公司债券的决定；⑤中国证监会规定的其他情形。
更多 “甲公司已于2010年6月在上海证券交易所成功上市，并于2011年9月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列( )情形时，应当及时向交易所报告并披露。 Ⅰ.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的 Ⅱ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的 Ⅲ.发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还本息的 Ⅳ.可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的 Ⅴ.未转换的可转换公司债券数量少于2000万元 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ ” 相关考题
考题 未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。（ ）
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考题 发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情况时，应当及时向证券交易所报告并披露。（ ）
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合可转换公司债券的期限为2年以上。（ ）
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考题 第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
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考题 公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的情形时，应当在获悉有关情形后，及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。（ ）
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考题 发行可转换公司债券的上市公司出现（ ）情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。 A．提供担保的，担保人或担保物发生重大变化 B．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 C．未转换的可转换公司债券数量少于3 000万元的 D．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前 公司已发行股份总额20%的
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考题 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（ ）。 A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的 B．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的 C．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D．有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的
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考题 未转换的可转换公司债券数量少于（ ）万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。A．2000B．3000C．5000D．1000
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考题 发行可转换公司债券的上市公司出现以下（ ）之一的，应当及时向证券交易所报告并披露。A．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的B．召开债券持有人会议C．因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股股价D．出现减资、合并、分立或者解散等其他变更事项E．解聘总经理
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考题 发行可转换公司债券的上市公司出现以下（ ）情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。A．公司出现减资B．做出发行新公司债券的决定C．未转换的可转换公司债券数量少于3000万元D．担保人破产
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考题 未转换的可转换公司债券数量少于3 000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（ ）
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考题 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（ ）。A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的B．未转换的可转换公司债券数量少于5 000万元的C．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项D．作出发行新公司债券的决定
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考题 当上市公司出现下列( )情形时，上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅲ.未按照可转换公司债券募集办法履行义务 Ⅳ.公司最近1年经营发生亏损 Ⅴ.证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的情形 A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D、Ⅲ,Ⅴ
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考题 根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当向证券交易所报告并披露的是（ ）。A.未转换的可转换公司债券面值总额少于5000万元的 B.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形的 C.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的
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考题 发行可转换公司债券的上市公司出现()情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。A:公司出现减资B:作出发行新公司债券的决定C:未转换的可转换公司债券数量少于3000万元D:担保人破产
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考题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市 B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案 C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易 D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
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考题 未转换的可转换公司债券数量少于人民币()万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。A:2000B:3000C:5000D:6000
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考题 向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交()。A:上市报告书B:公司章程C:上市保荐书D:上市公告书
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考题 未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（）
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考题 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。A、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的B、未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的C、出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项D、有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的
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考题 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。A、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的B、未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的C、出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项D、做出发行新公司债券的决定
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考题 单选题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10%的Ⅳ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5%的A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（　　）。A申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议B申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书C证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定D可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易
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考题 单选题下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的是()。 Ⅰ 上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书 Ⅱ 发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露 Ⅲ 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务 Ⅳ 经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次 Ⅴ 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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考题 单选题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。 Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题A公司已于2018年1月在上海证券交易所成功上市，并于2018年12月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列（　　）情形时，应当及时向交易所报告并披露。Ⅰ．因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的Ⅱ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的Ⅲ．发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还本息的Ⅳ．可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的Ⅴ．未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的有（　　）。Ⅰ．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项Ⅱ．发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ．经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次A ⅠB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅳ
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