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根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。
A.高级管理人员
B.负责信息披露的高级管理人员
C.负责合规风控的高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
B.负责信息披露的高级管理人员
C.负责合规风控的高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
参考答案
参考解析
解析：股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
更多 “根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。A.高级管理人员 B.负责信息披露的高级管理人员 C.负责合规风控的高级管理人员 D.负责内部控制的高级管理人员” 相关考题
考题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统
考题
根据（ ），私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。A.《私募投资基金合同指引1号》
B.《私募投资基金合同指引2号》
C.《私募投资基金合同指引3号》
D.《私募投资基金合同指引4号》
考题
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。A.私募基金管理人的股东介绍
B.私募基金管理人的过往业绩
C.私募基金管理人的管理规模
D.私募基金管理人的基本诚信信息
考题
在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
考题
股权投资基金管理人内部控制独立性原则，包括（ ）
Ⅰ.各部门和岗位职责应当保持相对独立
Ⅱ.私募基金管理人应当聘请独立董事
Ⅲ.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离
Ⅳ.私募基金管理人、投资决策委员会人员应应当分离A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
考题
下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
考题
关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
考题
下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少2名（ ）A.负责信息披露的高级管理人员
B.负责合规风控的高级管理人员
C.高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
考题
根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人（）等主要环节的始终。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统
考题
单选题在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（ ）。A
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B
《私募投资基金募集行为管理办法》C
《证券投资基金法》D
《私募投资基金管理人内部控制指引》
考题
单选题据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（ ）。A
负责合规风控的高级管理人员B
高级管理人员C
负责信息披露的高级管理人员D
负责内部控制的高级管理人员
考题
单选题根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。A
反洗钱B
风险防范C
投资者保护D
财产安全
考题
单选题私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。A
证券投资基金登记备案管理系统B
私募基金登记备案系统C
私募股权投资基金管理系统D
公募基金登记备案系统
考题
单选题根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（）。A
负责内部控制的高级管理人员B
负责信息披露的高级管理人员C
高级管理人员D
负责合规风险的高级管理人员
考题
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
考题
单选题我国的私募股权基金自律规则有( )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（ ）。A
合并运作、分别核算B
独立运作、分别核算C
合并运作、合并核算D
独立运作、合并核算
考题
单选题根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人（）等主要环节的始终。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.ⅡC
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
单选题关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（ ）。A
保证私募基金管理人合法合规、诚信经营B
引导私募基金管理人加强内部控制C
提高私募基金管理人风险防范意识D
推动私募基金行业规范发展
考题
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C
负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
考题
单选题我国私募股权投资基金行业自律规则包括（ ）。[2017年3月真题]Ⅰ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ．《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ．《私募投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ．《私募投资基金募集行为管理办法》A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ
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