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中小板某上市公司，上市日期为2014年5月，募集资金于2015年使用完毕，在该公司披露2016年年度报告时，保荐机构需要发表意见的有（）。
Ⅰ．2016年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
Ⅱ．2016年度内部控制自我评价报告核查报告
Ⅲ．2016年度保荐工作报告
Ⅳ．2016年度跟踪报告
Ⅰ．2016年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
Ⅱ．2016年度内部控制自我评价报告核查报告
Ⅲ．2016年度保荐工作报告
Ⅳ．2016年度跟踪报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第36条，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。则保荐机构应对该中小板上市公司应持续督导至2016年年末。Ⅰ项，根据《信息披露业务备忘录第21号——业绩预告及定期报告披露》（2015年修订），处于持续督导期的上市公司，应当根据证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，由保荐机构于每个会计年度结束后对其年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并与年报同时在本所指定网站披露。
Ⅱ项，《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）第8.8.3条规定，上市公司董事会应当在审议年度报告的同时，对内部控制自我评价报告形成决议。监事会和独立董事应当对内部控制自我评价报告发表意见，保荐机构应当对内部控制自我评价报告进行核查，并出具核查意见。
Ⅲ、Ⅳ两项，《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014修订）第43条规定，保荐机构应当在主板和中小企业板上市公司披露年度报告之日起的10个交易日内按照本指引规定的内容与格式向本所报送年度保荐工作报告，持续督导期开始之日至该年度结束不满3个月的除外。创业板上市公司的保荐机构应当在公司披露年度报告、半年度报告后15个交易日内按照本指引规定的内容与格式向本所报送并在指定网站披露跟踪报告。
Ⅱ项，《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）第8.8.3条规定，上市公司董事会应当在审议年度报告的同时，对内部控制自我评价报告形成决议。监事会和独立董事应当对内部控制自我评价报告发表意见，保荐机构应当对内部控制自我评价报告进行核查，并出具核查意见。
Ⅲ、Ⅳ两项，《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014修订）第43条规定，保荐机构应当在主板和中小企业板上市公司披露年度报告之日起的10个交易日内按照本指引规定的内容与格式向本所报送年度保荐工作报告，持续督导期开始之日至该年度结束不满3个月的除外。创业板上市公司的保荐机构应当在公司披露年度报告、半年度报告后15个交易日内按照本指引规定的内容与格式向本所报送并在指定网站披露跟踪报告。
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考题
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向交易所提交。 ( ）此题为判断题(对，错)。
考题
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 （ ）此题为判断题(对，错)。
考题
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（ ）
考题
上市公司重大资产重组，购买资产实现利润盈利预测为4000万，实际实现利润3000万，则以下说法正确的有（ ）。A.保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因
B.保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉
C.上市公司法定代表人应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉
D.证监会需对保荐机构出具警示函
考题
中国证监会结合年度报告披露对上市公司募集资金的使用情况进行监管，对于( )，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。
Ⅰ.未按规定披露募集资金使用情况的
Ⅱ.挪用募集资金用于债券投资
Ⅲ.挪用募集资金用于股票及其衍生品种的投资
Ⅳ.挪用募集资金用于可转换债券的投资
Ⅴ.擅自或变相改变募集资金用途A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
Ⅱ.三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户
Ⅲ.三方监管协议应约定，上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构
Ⅳ.三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料
Ⅴ.三方监管协议应约定，商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户A、III,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
考题
保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（ ）。
Ⅰ．募集资金使用情况Ⅱ．委托理财
Ⅲ．与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ．对合并范围内的子公司提供担保A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
保荐机构应当对上市公司应披露的（）事项发表独立意见。
Ⅰ募集资金使用情况
Ⅱ限售股份上市流通
Ⅲ关联交易
Ⅳ风险投资、套期保值等业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
考题
以下关于持续督导的说法正确的是（ ）A.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
B.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
C.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
D.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
E.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。
考题
关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有（）。 Ⅰ上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 Ⅱ三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户 Ⅲ三方监管协议应约定，上市公司1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构 Ⅳ三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料 Ⅴ三方监管协议应约定，商业银行3次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
关于中小板上市公司募集资金的管理和使用，需要经股东大会审议的有（）。 Ⅰ闲置募集资金暂时补流 Ⅱ超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款 Ⅲ上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目 Ⅳ上市公司取消原募集资金项目，实施新项目A、ⅠB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于中小板上市公司募集资金的管理和使用，需要经股东大会审议的有()。 Ⅰ 闲置募集资金暂时补流
Ⅱ 超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款
Ⅲ 上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目
Ⅳ 上市公司取消原募集资金项目，实施新项目A
ⅠB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有()。
Ⅰ 高级管理人员薪酬
Ⅱ 现金分红方案
Ⅲ 结余资金占募集资金净额的8％，上市公司拟使用该结余资金
Ⅳ 拟将闲置的300万募集资金补充流动资金A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。
Ⅰ.主板上市公司2013年10月15日公开增发，至少2013年12月31日前要现场检查一次
Ⅱ.创业板公司2014年4月15日首发上市，至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ.中小板上市公司2014年10月15日配股，至少2014年12月31日前要现场检查一次
Ⅳ.在持续督导期间，上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查
Ⅴ.在持续督导期间，上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。
Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式，向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10%
Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务，非公开发行股票募集资金投资百货业务 Ⅲ 中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款
Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上，本次非公开发行股票募集资金20亿元
Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务A
Ⅰ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题上市公司重大资产重组，购买资产实现利润盈利预测为4000万元，实际实现利润3000万元，则以下说法正确的有（）。A
保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因B
保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉C
上市公司法定代表人应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉D
证监会需对保荐机构出具警示函
考题
单选题下列关于持续督导的说法正确的有（）。 Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司，在持续督导期间，若甲公司连续2年信息披露考核结果为D，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问 Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司，在持续督导期间，若乙公司受到深交所公开谴责，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丙公司受到中国证监会行政处罚，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险，深交所可以视情况要求保荐机 构延长持续督导时间 Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．高级管理人员薪酬Ⅱ．现金分红方案Ⅲ．结余资金占募集资金净额的8%，上市公司拟使用该结余资金Ⅳ．拟将闲置的300万募集资金补充流动资金A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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