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在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。
Ⅰ.服务内容
Ⅱ.服务方式
Ⅲ.收费
Ⅳ.风险情况
Ⅰ.服务内容
Ⅱ.服务方式
Ⅲ.收费
Ⅳ.风险情况
A：Ⅰ.Ⅱ
B：Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，甶客户目主选择是否签约。
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考题
商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时,应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力,评估客户的财务状况,提供合适的投资产品由客户自主选择,并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式,揭示相关风险()
此题为判断题(对，错)。
考题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）
Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求
Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券投资顾问业务签订协议应当（ ）
Ⅰ.评估客户的风险承受能力
Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品
Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
Ⅳ.替客户进行签约A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
Ⅰ投资偏好Ⅱ风险承受能力Ⅲ服务需求Ⅳ资产状况A、ⅠⅡ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、ⅠⅢ
D、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。
I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
II 证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求
III 评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存
IV 向客户提供适当的投资建议服务
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
考题
在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。
Ⅰ.服务内容
Ⅱ.服务方式
Ⅲ.收费
Ⅳ.风险情况A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券投资顾问业务签订协议应当（ ）
I 评估客户的风险承受能力
II 为客户选择适当的投资顾问服务或产品
III 告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
IV 替客户进行签约
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
考题
下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）
Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。A：Ⅰ.Ⅱ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）
Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
Ⅰ．投资偏好
Ⅱ．风险承受能力
Ⅲ．服务需求
Ⅳ．资产状况
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列哪些是证券投资顾问的职责，正确的有（ ）。
①了解客户的情况
②评估客户风险承受能力
③向客户提供适当证券投资顾问服务，并提示潜在风险
④不得泄露客户客户的投资决策A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
考题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。
Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好
Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求
Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。
Ⅰ 向客户建议适当的投资组合
Ⅱ 向客户进行理财规划建议
Ⅲ 向客户建议如何选择适当的投资品种
Ⅳ 接受客户全权委托，管理客户资产A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资顾问业务签订协议应当（ ）
Ⅰ.评估客户的风险承受能力
Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品
Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
Ⅳ.替客户进行签约A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
Ⅰ.服务需求
Ⅱ.资产状况
Ⅲ.风险承受能力
Ⅳ.投资偏好
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,IV
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
考题
证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险
③提供投资建议应具有合理依据
④不得参与媒体证券节目A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④
考题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行利用顾问服务向客户销售投资产品时，应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的（），提供合适的投资产品由客户自主选择。A、心理预期B、风险承受能力C、家庭收支D、财务状况
考题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的（），评估客户的财务状况，提供合适的投资产品由客户自主选择，并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险。A、道德品质B、风险偏好C、风险认知能力D、承受能力
考题
商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应（）A、了解客户的风险偏好B、风险认知能力和承受能力C、提供合适的投资产品由客户自主选择D、向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险
考题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行利用顾问服务向客户销售投资产品时，应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的（），提供合适的投资产品由客户自主选择。A
心理预期B
风险承受能力C
家庭收支D
财务状况
考题
单选题按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。Ⅰ．向客户建议适当的投资组合Ⅱ．向客户进行理财规划建议Ⅲ．向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ．接受客户全权委托，管理客户资产A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应（）A了解客户的风险偏好B风险认知能力和承受能力C提供合适的投资产品由客户自主选择D向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险
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