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证券投资顾问业务签订协议应当（ ）
I 评估客户的风险承受能力
II 为客户选择适当的投资顾问服务或产品
III 告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
IV 替客户进行签约
I 评估客户的风险承受能力
II 为客户选择适当的投资顾问服务或产品
III 告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
IV 替客户进行签约
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
参考答案
参考解析
解析：该题考查证券投资顾问业务的协议签订环节的规定。了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。IV项，不得代客户签约。
更多 “证券投资顾问业务签订协议应当（ ） I 评估客户的风险承受能力 II 为客户选择适当的投资顾问服务或产品 III 告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 IV 替客户进行签约 A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV ” 相关考题
考题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.客户回访
Ⅲ.协议签订
Ⅳ.投诉处理A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券投资顾问业务签订协议应当（ ）
Ⅰ.评估客户的风险承受能力
Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品
Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
Ⅳ.替客户进行签约A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中（）等环节实行留痕管理。
Ⅰ．服务提供
Ⅱ．客户回访和投诉处理
Ⅲ．业务推广
Ⅳ．协议签订
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
考题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ. 人员数量
Ⅱ. 业务能力
Ⅲ. 合规管理
Ⅳ. 风险控制A：Ⅰ.Ⅱ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ 客户回访
Ⅱ 协议签订
Ⅲ 业务推广
Ⅳ 服务提供
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。
Ⅰ.协议签订
Ⅱ.客户回访和投诉处理
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.业务推广
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券投资顾问业务签订协议应当（ ）
Ⅰ.评估客户的风险承受能力
Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品
Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
Ⅳ.替客户进行签约A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?A：①②③
B：①②④
C：③④
D：①②
考题
以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者B:根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础D:证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
考题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有 证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 （ ）
考题
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（ ）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。A
证券投资顾问B
发布证券研究报告C
证券投资分析D
证券投资咨询
考题
单选题下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A
②③④B
①②③C
①②④D
①②③④
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制A
Ⅰ.Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、IVC
Ⅰ.Ⅱ、ⅢD
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。Ⅰ．客户回访和投诉处理Ⅱ．协议签订Ⅲ．业务推广Ⅳ．服务提供A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．风险控制Ⅱ．人员数量Ⅲ．合规管理Ⅳ．业务能力A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（ ）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。[2016年7月真题]A
证券投资顾问B
发布证券研究报告C
证券投资分析D
证券投资咨询
考题
单选题下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策Ⅱ．证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ．证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ．证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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