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中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()
参考答案
参考解析
解析：中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；(6)依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(8)法律、行政法规规定的其他职责。
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考题
中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（ ）。A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
考题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。 A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
考题
新修订的《证券法》分为十二章，共二百四十条，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则等。（ ）
考题
中国证监会的主要职责包括( )①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理A．①②③B．②③④C．①②③④D．①③④
考题
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）
1、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
3、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。A.1、2、3
B.1、2、4
C.2、3、4
D.1、2、3、4
考题
（2019年）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．证券服务机构
Ⅲ．证券发行人
Ⅳ．证券登记结算机构A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
考题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
考题
证监会在履行职责时可以（）。A、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查B、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
考题
单选题国务院证券监督管理机构的职责有()。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案
Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理
Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理
Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，依法受到（ ）的监督管理。A
证券交易所B
中国证监会及其派出机构C
中国证券业协会D
中国证券投资基金业协会
考题
多选题证券机构是指从事证券业务的机构，包括（）。A证券交易所B证券公司C证券服务机构D证券登记估算公司E证券监督管理机构
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