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国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）
- A、以美国为代表的“注册制”
- B、以英国为代表的“注册制”
- C、以德国为代表的“特许制”
- D、以日本为代表的“特许制”
参考答案
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考题
下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。A:公司设立、收购或撤销分支机构
B:变更业务范围或注册资本
C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
D:证券公司在境外设立证券经营机构
考题
境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的，须满足的条件包括()。A:依法设立且满3年
B:承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C:其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D:代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
考题
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（ ）条件。Ⅰ．在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务Ⅱ．在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务Ⅲ．经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币Ⅳ．有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构司法部门、监管机构的立案调查A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受( )的限制。A
在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B
所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C
最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币D
有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
考题
单选题中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括()。
①维持适当门槛，支持机构“走出去”
②规范业务范围，完善组织架构
③督促母公司加强管控，完善境外机构管理
④加强持续监管，完善跨境监管合作A
①②③B
①②④C
②③④D
①②③④
考题
单选题美国证券经营机构的设立监管采用（）。A
注册制B
审批制C
特许制D
会员制
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