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多选题
加强型尽职调查针对（）。
A

专报客户

B

查冻扣客户

C

原风险等级为较高风险客户

D

原风险等级为高风险客户

参考答案

参考解析
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考题 对首次在我行开立账户的客户要进行()。 A.初次识别B.持续识别C.加强型尽职调查D.反复询问
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考题 在办理借记卡开卡业务时,发现客户行为异常情况,应进行()。 A.初次识别B.持续识别C.加强型尽职调查D.拒绝办理
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考题 新开立结算账户时应进行加强型尽职调查。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查
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考题 无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查
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考题 营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查
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考题 关于加强型尽职调查程序不符的是（）。A、了解客户的经济状况B、了解客户的员工状况C、了解客户的资金来源D、了解客户的资金用途
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考题 同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查
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考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
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考题 加强型尽职调查针对（）。A、专报客户B、查冻扣客户C、原风险等级为较高风险客户D、原风险等级为高风险客户
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考题 根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。
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考题 根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。A、5日B、5个工作日C、10日D、10个工作日
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考题 信用卡申请，初次识别后处理：根据初次识别结果，无特殊情况的，正常办理业务；以下情形按规定办理：（）。A、客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易B、对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告C、对高风险类客户开展尽职调查。D、境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查E、客户身份或行为存在可疑或异常情形的，开展加强型尽职调查，并上报可疑交易报告F、对其他农业银行认为有必要的情况开展加强型尽职调查
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考题 对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
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考题 判断题对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。A 对B 错
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考题 单选题营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。A 简化型尽职调查B 标准型尽职调查C 加强型尽职调查D 强化型尽职调查
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考题 单选题同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。A 简化型尽职调查B 标准型尽职调查C 加强型尽职调查D 强化型尽职调查
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考题 单选题根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。A 5日B 5个工作日C 10日D 10个工作日
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考题 判断题根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。A 对B 错
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考题 单选题对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）个工作日内完成尽职调查及审批工作。A 3B 5C 10D 15
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考题 判断题需要审批的加强型尽职调查客户必须在完成审批流程后才能开户及办理相关业务。无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。A 对B 错
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考题 单选题进行单位客户加强型尽职调查时，可电话验证客户（）的真实性。A 预留电话B 地址C 其他信息资料D 以上均是
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考题 单选题无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。A 简化型尽职调查B 标准型尽职调查C 加强型尽职调查D 强化型尽职调查
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考题 单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A 低风险B 中风险C 高风险D 所有客户
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考题 判断题加强型尽职调查应报告营业机构内勤行长，由客户经理开展加强型尽职调查；加强型尽职调查完成后，应依据调查结果和客户风险状况采取相应的后续控制措施。A 对B 错
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考题 单选题进行单位客户加强型尽职调查时要求补充客户经营性资料不包括（）。A 财务报表B 合同及发票C 报关单D 公司章程
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