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单选题
证券评级机构应当在机构名称、住所,董事、监事等事项发生变更之日起5个工作日内,报(  )中国证监会派出机构备案。
A

主要办事机构所在地

B

注册地

C

实际营业地

D

以上任一地


参考答案

参考解析
解析:
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十七条规定,证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案:(一)机构名称住所;(二)董事监事、高级管理人员;(三)实际控制人、持股5%以上股权的股东;(四)内部控制机制与管理制度、业务制度;(五)中国证监会规定的其他事项。
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考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 ( )

考题 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向( )报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A.中国证监会及其派出机构B.监事会或者监事C.董事会D.高级管理人员

考题 下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是( )。A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

考题 证券评级机构应当在下列( )事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ 机构名称、住所 Ⅱ董事、监事、高级管理人员 Ⅲ 实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ 内部控制机制与管理制度、业务制度 Ⅴ 中国证监会规定的事项 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券评级机构应当在下列()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ.机构名称、住所 Ⅱ.董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ.内部控制机制与管理制度、业务制度 Ⅴ.中国证监会规定的事项A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。A:机构名称、住所 B:董事、监事、高级管理人员 C:实际控制人、持股5%以上股权的股东 D:内部控制机制与管理制度、业务制度

考题 证券评级机构应当在实际控制人、持股5%以上股权的股东发生变更之日起5个工作日内,报()备案。A:中国证监会 B:中国证券业协会 C:证券交易所 D:注册地中国证监会派出机构

考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案。A、各自所在地 B、证券公司所在地 C、期货公司所在地 D、任意

考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10

考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3个 B.5个 C.7个 D.10个

考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A: 3个 B: 5个 C: 7个 D: 10个

考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案。A.各自所在地 B.证券公司所在地 C.期货公司所在地 D.任意

考题 下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是( )。A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案 B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

考题 证券评级机构应当在下列(  )事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ.机构名称、住所 Ⅱ.董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ.内部控制机制与管理制度、业务制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。A、各自所在地B、证券公司所在地C、期货公司所在地D、任意

考题 法人或者其他组织的住所地包括()A、营业地B、主要办事机构所在地C、注册地D、登记地

考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。A、证券公司B、期货公司C、所在地中国证监会派出机构D、所在地期货业协会

考题 判断题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。()A 对B 错

考题 单选题基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报(  )备案。A 主要经营活动所在地中国证监会派出机构B 注册地中国证监会派出机构C 中国证监会D 证券交易所

考题 单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A 证券公司所在地B 控股股东、实际控制人所在地C 期货公司所在地D 任意

考题 单选题按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。A 证券公司所在地所属中国证券业协会B 证券公司所在地所属中国证监会派出机构C 证券公司注册地所属中国证券业协会D 证券公司注册地所属中国证监会派出机构

考题 单选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。?A 5B 10C 15D 20

考题 单选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。A 2B 3C 5D 10

考题 单选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。A 证券公司B 期货公司C 所在地中国证监会派出机构D 所在地期货业协会

考题 单选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在(  )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A 5B 10C 15D 20

考题 单选题证券评级机构应当在机构名称、住所,董事、监事等事项发生变更之日起5个工作日内,报(  )中国证监会派出机构备案。A 主要办事机构所在地B 注册地C 实际营业地D 以上任一地

考题 单选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。A 各自所在地B 证券公司所在地C 期货公司所在地D 任意

考题 多选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向(  )报告相关交易情况。A住所地的中国证监会派出机构B监事会或者监事C董事会D高级管理人员