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单选题
有关规章制度是否汇编成册，系统化程度是否足够，是否便于操作人员学习和运用，体现了制度建设评价中哪一部分的要求（）
A
制度总体评价标准
B
具体制度评价标准
C
审核控制的要求
D
日常法律控制的要求
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考题
专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准中，以下不属于卡业务制度建设的要求的是（）A、是否制定本机构银行卡业务风险控制的相关制度B、是否明确了银行卡业务中的反洗钱工作要求C、有无留存开卡人身份信息，是否联网查询开卡人身份信息D、是否根据银行业务发展情况及时修订相关风险管理制度
考题
法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）A、是否建立法律风险咨询管理规定B、是否确定合规风险管理工作的基本原则C、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责D、是否明确法律事务的范围
考题
对一个制度或操作程序从以下方面进行评价，下列哪项有误？（）A、是否举办与此制度或程序有关的特殊技能或知识培训B、是否按照制度或程序的要求作相应记录C、是否全院使用不同的制度标准D、观察工作人员的行为/工作流程是否符合现有的制度或程序
考题
银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。A、绩效考核是否充分体现合规因素B、是否建立制度评价和完善机制C、是否建立健全内部制度体系D、内部制度是否充分体现各项监管要求
考题
整体法律风险管理能力评价中制度建设评价的内容，主要有（）A、评价机构是否建立合适的法律风险管理制度体系B、评价机构是否建立全面的法律风险管理制度体系C、从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景D、各项制度是否具有操作性E、是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况
考题
法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）A、现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求B、是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度C、现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点D、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
考题
法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）A、是否明确法律事务的范围B、是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定D、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责
考题
在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）A、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能B、是否建立合同管理制度C、是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责D、是否对总行合规部与其它机构的关系
考题
法律风险的工作机制建设对法律风险控制能力的评价中，以下属于审核控制的内容有（）A、法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核，防范制度的合规性风险B、法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险C、对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见D、是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管E、是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求
考题
有关规章制度是否汇编成册，系统化程度是否足够，是否便于操作人员学习和运用，体现了制度建设评价中哪一部分的要求（）A、制度总体评价标准B、具体制度评价标准C、审核控制的要求D、日常法律控制的要求
考题
专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷格式合同文本的规范性要求，不包括（）A、信贷格式合同内容是否合法合规B、双方权利义务是否明确无歧义C、是否适时对格式合同文本进行修订，满足监管新要求或适应新变化D、信贷业务规章制度系统化程度是否较高，章节是否清晰，利于学习掌握
考题
定期、有针对性地开展法律培训工作体现了工作机制建设评价中哪一部分的内容（）A、法律风险控制能力中审核控制的要求B、法律风险控制能力中合同管理的要求C、法律风险控制能力中日常法律控制的要求D、法律风险控制能力中培训教育的要求
考题
单选题专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷格式合同文本的规范性要求，不包括（）A
信贷格式合同内容是否合法合规B
双方权利义务是否明确无歧义C
是否适时对格式合同文本进行修订，满足监管新要求或适应新变化D
信贷业务规章制度系统化程度是否较高，章节是否清晰，利于学习掌握
考题
单选题定期、有针对性地开展法律培训工作体现了工作机制建设评价中哪一部分的内容（）A
法律风险控制能力中审核控制的要求B
法律风险控制能力中合同管理的要求C
法律风险控制能力中日常法律控制的要求D
法律风险控制能力中培训教育的要求
考题
单选题法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）A
是否明确法律事务的范围B
是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容C
是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定D
是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责
考题
多选题在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）A是否建立法律风险提示制度B是否建立风险预警制度C是否建立年度风险报告制度D是否建立法律风险咨询管理规定E是否建立、健全授权审批制度
考题
单选题专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准中，以下不属于卡业务制度建设的要求的是（）A
是否制定本机构银行卡业务风险控制的相关制度B
是否明确了银行卡业务中的反洗钱工作要求C
有无留存开卡人身份信息，是否联网查询开卡人身份信息D
是否根据银行业务发展情况及时修订相关风险管理制度
考题
单选题在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）A
是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能B
是否建立合同管理制度C
是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责D
是否对总行合规部与其它机构的关系
考题
多选题为使法律风险管理制度体系建设更具科学性和实用性，农村中小金融机构应当引入制度体系评价标准，定期对制度进行评估，具体的评价标准包括有（）A制度是否合法B制度是否符合行业企业规定C制度是否适应机构改革与发展的要求和机构发展规划D约束与激励机制是否健全，能否达到既规范经营行为又充分调动干部职工工作积极性和主动性的效果E是否有助于加强企业文化建设、增强企业凝聚力等内容
考题
单选题对一个制度或操作程序从以下方面进行评价，下列哪项有误？（）A
是否举办与此制度或程序有关的特殊技能或知识培训B
是否按照制度或程序的要求作相应记录C
是否全院使用不同的制度标准D
观察工作人员的行为/工作流程是否符合现有的制度或程序
考题
单选题法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）A
是否建立法律风险咨询管理规定B
是否确定合规风险管理工作的基本原则C
是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责D
是否明确法律事务的范围
考题
单选题法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）A
现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求B
是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度C
现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点D
是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
考题
单选题银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。A
绩效考核是否充分体现合规因素B
是否建立制度评价和完善机制C
是否建立健全内部制度体系D
内部制度是否充分体现各项监管要求
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