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单选题
若出现如下（）情况，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。
A
管理人持有原始权益人3%以上的股份或出资份额
B
原始权益人持有管理人3%以上的股份或出资份额
C
管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额
D
原始权益人持有管理人7%以上的股份或出资份额
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考题
基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是（ ）。A．基金份额持有人大会决议B．基金管理人或基金托管人变更C．基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D．基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
考题
辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。A．持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)B．持有3%以上(不含3%)股份的股东C．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)D．持有5%以上(不含5%)股份的股东
考题
对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D．由基金管理人召集
考题
下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人 有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
考题
投资基金由____管理、____托管、投资收益归____所有。（）A:基金份额持有人；托管人；管理人B:托管人；管理人；基金份额持有人C:管理人；托管人；基金份额持有人D:管理人、托管人、管理人
考题
下列说法中错误的是（ ）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
考题
下列说法错误的是（ ）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
考题
有下列情形（）之一的，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。A、管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额B、原始权益人持有管理人10%以上的股份或出资份额C、管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系D、管理人与原始权益人共同持有第三方5%以上股份或出资份额E、管理人与原始权益人同为第三方董事
考题
若出现如下（）情况，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。A、管理人持有原始权益人3%以上的股份或出资份额B、原始权益人持有管理人3%以上的股份或出资份额C、管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额D、原始权益人持有管理人7%以上的股份或出资份额
考题
基金份额持有人的权利有（）。A、可申请赎回持有的基金份额B、参与分配清算后的剩余基金财产C、要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权D、对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起行政诉讼
考题
单选题下列说法中错误的是( )。A
基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B
基金份额持有人享有对基金份额的转让权C
基金管理人不得向基金份额持有人遣规承诺收益或承担损失D
基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
考题
单选题下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（）。A
代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案B
提高基金管理人、基金托管人的报酬标准C
更换基金管理人、基金托管人D
基金扩募或者延长基金合同期限
考题
单选题在一个企业年金计划内，投资管理人与（）不得为同一人，不得相互出资或相互持有股份。A
受托人B
帐户管理人C
托管人D
中介服务机构
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