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辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。

A．持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)

B．持有3%以上(不含3%)股份的股东

C．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)

D．持有5%以上(不含5%)股份的股东

参考答案

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考题 辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（ ）。A．结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识B．证券市场分析师的独立建议C．机构投资者的建议D．辅导对象的具体情况和实际需求
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考题 中国证监会对辅导期限有硬性要求。对首次公开发行股票的公司进行辅导，辅导期至少为1年。（ ）
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考题 首次公开发行股票公司作为辅导对象，其具体接受辅导的是( )．A．独立董事B．公司的董事C．高级管理人员D．公司监事
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考题 首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是( )。A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事
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考题 首次公开发行股票辅导工作的总体目标有( )。（1分）A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态B．促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规C．促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务
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考题 在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。A．董事B．高级管理人员C．监事D．专业技术人员
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考题 《首次公开发行股票辅导工作办法》规定，辅导期限至少为1年。 （ ）
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考题 首次公开发行股票工作作为辅导对象，其具体接受辅导的是（ ）。A．独立董事B．公司的董事C．高级管理人员D．公司监事
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考题 辅导对象如发生（ ）情况，可不重新进行辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
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考题 辅导工作结束后，辅导对象如发生（ ）情况之一的，应重新进行辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
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考题 首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东。 （ ）
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考题 首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（ ）。A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务
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考题 辅导机构应通过辅导，督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进辅导对象的董事、监事和高级管理人员以及持有3%以上（含3%）股份的股东（或其法定代表人）增强法制观念和诚信意识。 （ ）
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考题 为首次公开发行股票的公司提供辅导时，下列（ ）人员应具体接受辅导。A．公司的董事(包括独立董事)B．公司高级管理人员C．公司的监事D．持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法定代表人)
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考题 首次公开发行股票公司作为辅导对象，其具体接受辅导的是（ ）。A．监事B．独立董事C．公司的董事D．高级管理人员E．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)
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考题 辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为（ ）。A．公司的董事（包括独立董事）B．监事C．高级管理人员D．持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）
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考题 对公开发行股票的上市公司进行上市辅导的内容包括（ ）。A．股份有限公司董事、监事、高级管理人员的委任B．股东大会、董事会、监事会的建立C．股份有限公司人事，财务，资产以及产、供、销系统独立完整性D．禁止股份公司和关联方的关系E．股份发行价格的制定
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考题 证券发行的辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司各级管理人员，但不包括股东。 （ ）
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．发行人的董事、监事 Ⅱ．发行人的副总经理 Ⅲ．发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ．持有发行人3％以上股份的股东 Ⅴ．发行人实际控制人的董事、监事、高管 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。 Ⅰ.公司控股股东 Ⅱ.实际控制人 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.公司董事A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 上市公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会（）A、独立董事B、董事会秘书C、监事会主席D、证券事务代表
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3％以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 开展保荐辅导业务的辅导对象包括（）。A、发行人的董事（包括独立董事）B、发行人的监事C、发行人的高级管理人员D、持有5%以上（含5%）股份的股东E、实际控制人（或其法定代表人）
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考题 辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（）。A、结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识B、证券市场分析师的独立建议C、机构投资者的建议D、辅导对象的具体情况和实际需求
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考题 辅导对象如发生（）情况，可不重新进行辅导。A、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更D、辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
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考题 首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%（含5%）以上股份的股东。
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考题 多选题开展保荐辅导业务的辅导对象包括（）。A发行人的董事（包括独立董事）B发行人的监事C发行人的高级管理人员D持有5%以上（含5%）股份的股东E实际控制人（或其法定代表人）
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