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单选题
对于高风险离岸公司，如有合理原因不能提供董事、法定代表人/负责人（如有）、被授权人、控股股东或者实际控制人的身份件原件的，如为香港居民，须提供经（）委托的香港律师公证过且加盖了中国法律服务（香港）有限公司转递专用章的身份证明文件。
A
境外注册登记机关
B
境内注册登记机关
C
中国外汇管理局
D
中国司法部
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考题
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。此题为判断题(对，错)。
考题
如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的,,金融机构应立即中止为客户办理业务。()
此题为判断题(对，错)。
考题
下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。A、被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益B、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施D、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决
考题
按《公司法》规定，关联关系是指：（）A、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系B、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间的关系C、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、债务人、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D、公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
考题
对于高风险离岸公司，如有合理原因不能提供董事、法定代表人/负责人（如有）、被授权人、控股股东或者实际控制人的身份件原件的，如为香港居民，须提供经（）委托的香港律师公证过且加盖了中国法律服务（香港）有限公司转递专用章的身份证明文件。A、境外注册登记机关B、境内注册登记机关C、中国外汇管理局D、中国司法部
考题
对于高风险离岸公司，如有合理原因不能提供董事、法定代表人/负责人（如有）、被授权人、控股股东或者实际控制人的身份件原件的，如为海外居民，须提供经当地认可机关公证并经（）认证后的身份证明文件。A、该国驻中国使领馆B、中国驻该国使领馆C、中国外汇管理局D、中国司法部
考题
《对公国内人民币结算业务反洗钱工作指引》规定，单位客户开立银行结算账户时，由法定代表人或单位负责人授权他人办理的，除要求其出具相关证明文件外，还应要求其出具（），并留存授权书原件及身份证复印件。A、法定代表人或单位负责人的授权书B、单位的授权书C、法定代表人或单位负责人的身份证件原件D、被授权人的身份证原件
考题
关于控股股东或者实际控制人身份识别，下列说法正确的是（）A、控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东B、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，主要针对不主动披露以代理人身份从事交易活动的客户，但被代C、对公客户（国家政府机关、事业单位除外）申请开立单位银行结算账户时，应提供公司章程原件、控股股东或者实际控制人的有效身份证件或其他身份证明文件原件。客户因合理理由无法提供原件的，可仅提供复印件，但应对相关资料的真实性、有效性负责，并向营业网点出具相关证明D、开立单位结算账户，应填写《对公客户控股股东或者实际控制人身份信息登
考题
系统退件理由为“关系代码不能为空”，是由于（）。A、客户未填写法定代表人或单位负责人B、客户未明确填写的是法定代表人还是实际控制人C、客户未填写控股股东或实际控制人D、客户未明确填写的是控股股东还是实际控制人
考题
人民币NRA账户的开立提交的开户资料包括（）A、开立单位银行结算账户申请书（一式三联）、开户情况说明函B、在境外合法注册成立的证明文件原件和复印件C、控股股东（实际控制人）或董事的证明材料及其身份证明文件（身份证、护照等）的原件和复印件D、公司章程（如为公司）原件和复印件E、董事会/股东会同意开户的决议F、如账户负责人（法定代表人）授权他人办理账户开立及相关业务的，应提供账户负责人出具的授权书以及被授权人的身份证明文件（身份证、护照等）的原件和复印件G、预留印鉴卡H、特殊机构代码赋码通知原件和复印件
考题
对公客户的（）的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由，应中止为客户办理业务。A、控股股东或者实际控制人B、法定代表人C、负责人D、授权办理业务人员
考题
多选题对公客户办理基金认购交易时，必须要提供（）。A法定代表人的身份证原件及复印件B被授权人合法有效的身份证件原件及复印件C法定代表人授权委托书D企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件
考题
单选题法定代表人或单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立手续的，除出具相应的证明文件外，还应出具哪些材料（）A
法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的身份证件原件B
法定代表人或单位负责人的授权书及其身份证件原件以及被授权人的身份证件原件C
法定代表人或单位负责人的身份证件原件及授权书D
单位介绍信
考题
判断题客户印鉴的预留、变更、挂失补办、注销等可由法定代表人（或单位负责人，下同）直接办理，也可授权他人办理。由法定代表人直接办理的，应出具法定代表人的有效身份证件原件及复印件；授权他人办理的，应提供法定代表人出具的授权委托书以及法定代表人、被授权人的有效身份证件原件及复印件。A
对B
错
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》的规定，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员D证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
考题
多选题对公客户的（）的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由，应中止为客户办理业务。A控股股东或者实际控制人B法定代表人C负责人D授权办理业务人员
考题
单选题开立银行结算账户时，必须出具法定代表人或单位负责人有效身份证件及复印件；授权他人办理的（）。A
提供法人及被授权人有效身份证件及复印件B
需出具授权书，并提供被授权人有效身份证件及复印件C
需出具授权书，并同时提供法人及被授权人有效身份证件及复印件D
提供被授权人有效身份证件及复印件
考题
判断题如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的，，金融机构应立即中止为客户办理业务。A
对B
错
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