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多选题
对办理大额现金存取业务的客户，柜员如何履行客户尽职调查义务？（）
A
客户在办理大额现金存取业务时，柜员要采取合理的方式切实履行客户身份识别义务，确保客户基本身份信息的真实完整、合法有效，同时要注意了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
B
严禁以任何形式掩饰、隐瞒资金流向，利用多头开户套取大额现金，
C
严禁钞不离柜转账等方式造成交易线索中断，规避监督的做法。
D
从防洗钱、防抢劫、防诈骗的角度引导客户采用非现金结算，纠正用现偏好。
E
要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
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考题
对办理大额现金存取业务的客户，柜员如何履行客户尽职调查义务?()A、客户在办理大额现金存取业务时，柜员要采取合理的方式切实履行客户身份识别义务，确保客户基本身份信息的真实完整、合法有效，同时要注意了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。B、严禁以任何形式掩饰、隐瞒资金流向，利用多头开户套取大额现金，C、严禁钞不离柜转账等方式造成交易线索中断，规避监督的做法。D、从防洗钱、防抢劫、防诈骗的角度引导客户采用非现金结算，纠正用现偏好。E、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
考题
经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写
A、财产和资金来源情况B、尽职调查方式C、尽职调查结果D、尽职调查时间
考题
商业银行柜员在现金存取款的操作中，以下行为易造成操作风险的有（）。A.未经授权办理大额存取款业务
B.未审核客户有效身份证件办理大额现金存取业务
C.未能识别而收入本外币假钞或变造钞
D.无支付凭证或使用商业银行内部凭证办理开户单位资金支付业务
E.离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙没有妥善保管
考题
商业银行柜员在现金存取款的操作中，存在操作风险的有（ ）。A. 未能正确识别假钞
B. 未经授权办理大额取现业务
C. 临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙
D. 无支付凭证或和内部凭证办理客户资金支付业务
E. 未审核客户有效身份证件办理最大额取现业务
考题
客户办理大额现金取款业务，以下说法错误的是：（）A、柜员需做好风险提示B、柜员需做身份三查动作C、为降低客户等候时间，可主动提示客户拆分取款，避免远程授权D、柜员需征询客户是否需要清点现金
考题
经办柜员在办理以下（）交易时，如遇高风险客户，在操作过程中嵌套弹出尽职调查业务界面，经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则，尽量了解客户的交易目的和背景情况，完成尽职调查任务。A、汇兑往账录入B、单位结算卡现金付款C、中间业务-柜面通-转账D、资信证明销证
考题
下列关于存款业务风险管理的说法正确的是（）。A、对客户办理的一切资金收付可以通过内部人员账户过渡和周转。B、不得将信贷资金或客户存款资金转入客户经理（或其他员工）账户，不得利用客户经理账户资金归还贷款。C、严禁临柜人员保管客户存折（单、卡、证等）和代客户临柜办理业务，柜员制网点柜员不得为本人办理业务。D、加强对大额存取款业务（不分现金和转帐）合规性的审查与监督。会计主管对可疑存取款要提出核实意见。
考题
多选题经办柜员在办理以下（）交易时，如遇高风险客户，在操作过程中嵌套弹出尽职调查业务界面，经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则，尽量了解客户的交易目的和背景情况，完成尽职调查任务。A汇兑往账录入B单位结算卡现金付款C中间业务-柜面通-转账D资信证明销证
考题
多选题商业银行柜员在办理现金存取款业务时，以下行为可能存在操作风险的有（ ）。A临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙B无支付凭证或用内部凭证办理客户资金支付业务C未经授权办理大额取现业务D未能正确识别假钞票E未审核客户有效身份证件办理大额取现业务
考题
多选题对办理大额现金存取业务的客户，柜员如何履行客户尽职调查义务？（）A客户在办理大额现金存取业务时，柜员要采取合理的方式切实履行客户身份识别义务，确保客户基本身份信息的真实完整、合法有效，同时要注意了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。B严禁以任何形式掩饰、隐瞒资金流向，利用多头开户套取大额现金，C严禁钞不离柜转账等方式造成交易线索中断，规避监督的做法。D从防洗钱、防抢劫、防诈骗的角度引导客户采用非现金结算，纠正用现偏好。E要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
考题
多选题下列关于存款业务风险管理的说法正确的是（）。A对客户办理的一切资金收付可以通过内部人员账户过渡和周转。B不得将信贷资金或客户存款资金转入客户经理（或其他员工）账户，不得利用客户经理账户资金归还贷款。C严禁临柜人员保管客户存折（单、卡、证等）和代客户临柜办理业务，柜员制网点柜员不得为本人办理业务。D加强对大额存取款业务（不分现金和转帐）合规性的审查与监督。会计主管对可疑存取款要提出核实意见。
考题
多选题商业银行柜员在现金存取款的操作中，存在操作风险的有（）。A临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙B未审核客户有效身份证办理大额取现业务C未能正确识别假钞D未经授权办理大额取现业务E无支付凭证或使用内部凭证办理客户资金支付业务
考题
单选题客户办理大额现金取款业务，以下说法错误的是：（）A
柜员需做好风险提示B
柜员需做身份三查动作C
为降低客户等候时间，可主动提示客户拆分取款，避免远程授权D
柜员需征询客户是否需要清点现金
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