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上市公司通过（）等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
- A、业绩说明会；
- B、分析师会议；
- C、路演；
- D、接受投资者调研
参考答案
更多 “上市公司通过（）等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。A、业绩说明会；B、分析师会议；C、路演；D、接受投资者调研” 相关考题
考题
下列说法中，错误的一项是（ ）。 A．任何可能接触到金融交易的从业人员，不得未经法定程序对外透露内幕信息，也不得利用内幕信息进行内幕交易 B．客户信息是指客户的地址、联系电话、财产及财务状况等信息 C．客户隐私主要是指个人客户的婚姻及家庭状况及其他不愿被他人所知悉掌握的情况 D．银行业金融机构及其从业人员在任何情况下都不能向第三方或机构内部的其他部门提供客户的信息
考题
利益冲突管理制度要求（ ）。 A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 B．公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况 C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资 D．管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
考题
下列有关路演推介的说法中错误的是()。
A、刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动B、在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息C、不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息D、网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
考题
根据《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》，上市公司及其工作人员（ ）。 A．接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外) B．调研过程及会谈内容须形成书面记录 C．由接受调研的人员亲笔签字确认 D．由上市公司董事会秘书通过交易所网站“上市公司专区”进行报备
考题
以下说法不正确的是( )。A．利用内幕信息进行证券交易的行为，损害了投资者对上市公司的信心，从而影响到上市公司的正常发展B．银行业从业人员可以基于内幕信息进行内幕交易，或为他人提供投资理财方面的建议C．内幕信息违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则，侵犯了不特定广大投资者的合法权益D．内幕交易损害了上市公司的利益。证券法要求上市公司必须定期向投资者及时公布财务状况和经营情况
考题
下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是()。A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动B.公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
考题
下列说法中错误的是（）。A:分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息B:公司调研是基本分析的重要环节C:公司调研的对象并不限于上市公司本身D:上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息
考题
以下关于首发路演推介说法正确的有 （ ）A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告。
考题
以下关于首发路演推介的说法正确的有（）。A、承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B、发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C、路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
D、在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告
考题
以下关于首发路演推介的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]A．承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B．发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C．路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
D．在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告
考题
下列关于首发路演推介的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．承销商的路演推介应当和发行人的分开进行
Ⅱ．发行人只能采用电话方式对公众进行路演
Ⅲ．路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
Ⅳ．承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息
考题
对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。
Ⅰ．事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密
Ⅳ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于上市公司调研的说法，正确的是( )。
Ⅰ．调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ．调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲
Ⅲ．既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息，以提高服务机构投资者的有效性
Ⅳ．调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，但要保证公平对待所有投资者客户
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列说法中错误的是（ ）。A.分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息
B.公司调研是基本分析的重要环节
C.公司调研的对象并不限于上市公司本身
D.上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息
考题
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，除（）之外，其他与路演推介工作无关的机构与个人，不得进入路演现场，不得参与承销商和发行人与投资者沟通交流活动。A、发行人B、媒体C、承销商D、投资者
考题
农合机构进行财务信息管理的作用有（）。A、理财目标实现的必要手段B、提供找出薄弱环节、挖掘潜力及了解经营情况的依据C、为投资者及债权人的决策提供正确信息D、是评价财务状况及经营业绩的依据E、农合机构获取利润的必要经过
考题
下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。A、投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动B、投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益C、投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告D、公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
考题
单选题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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