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证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）
参考答案
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考题
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。?A：为证券经纪人进行执业注册登记
B：证券经纪人通过从业资格考试
C：证券经纪人签订委托合同
D：证券经纪人签订劳动合同
考题
有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
考题
以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
考题
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A、为证券经纪人进行执业注册登记
B、证券经纪人通过从业资格考试
C、证券经纪人签订委托合同
D、证券经纪人签订劳动合同
考题
以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
考题
以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A：取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B：取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C：通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D：通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
考题
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。
1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，
进行资格公示和职业注册登记管理
Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15
日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
A: Ⅰ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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