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融资融券业务业务管理的基本原则( )。

A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D.业务实行集中统一管理


参考答案

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考题 对证券投资咨询业务说法正确是的( )A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测B.对投资证券的可行性进行分析评判C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务D.倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动50. 融资融券业务管理的基本原则有( )A. 依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全B. 开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C. 证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D. 业务实行集中统一管理;证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

考题 证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ).A.,最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C.严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

考题 证券公司融资融券业务管理的基本原则有( )。A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C.证券公司应当健全业务隔离制度D.业务实行集中统一管理

考题 下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。A.业务实行分层管理B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

考题 下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。 A.业务实行分层管理 B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全 C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动 提供任何便利和服务 D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、 投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

考题 融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全 B:开展业务需经监管部门批准,未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 C:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 D:业务实行集中统一管理

考题 证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 B:证券公司治理结构健全,内部控制有效 C:风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好 D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

考题 证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C:严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

考题 证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ、证券公司治理结构健全,内部控制有效; Ⅱ、风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好; Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员; Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ