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某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。
- A、健全性
- B、相互制约
- C、有效性
- D、独立性
参考答案
更多 “某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。A、健全性B、相互制约C、有效性D、独立性” 相关考题
考题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性
考题
股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 （ ）
考题
下列关于基金申购的说法，错误的是( )。A．基金申购就是投资者在开放式基金募集期间申请购买基金B．投资者申购以申购日(T日)的基金份额净值为基础计算申购份额C．基金申购采取“份额申购”原则D．投资者在申购基金时缴纳申购费用称为前端收费E．投资者在赎回基金时缴纳申购费用称为后端收费
考题
股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购；份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 ( )
考题
某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。A、执行内部控制制度B、设置内部控制机构C、监督内部控制D、建立内部控制制度
考题
某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．15元，则其申购份额为（ ）。A.85671．15B.85671．25C.85671．35D.85671．45
考题
下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（ ）。A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则
B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则
C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则
D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则
考题
(2017年)下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是（ ）。A.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
B.采用金额申购、份额赎回
C.申购、赎回均采用现金方式
D.采用已知价原则
考题
出现()，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。A:不可抗力导致基金无法接受申购、赎回B:证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C:证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回D:法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形
考题
有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A:基金实行“金额申购、份额赎回”原则B:基金实行“份额申购、金额赎回”原则C:基金实行“份额申购，份额赎回”原则D:基金实行“金额申购、金额赎回”原则
考题
下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（ ）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则
B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则
C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则
D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则
考题
某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。A、独立性原则B、有效性原则C、相互制约原则D、健全性原则
考题
某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于（）。A、法律合规风险B、市场风险C、流动性风险D、操作风险
考题
某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于（）。A、操作风险B、法律合规风险C、流动性风险D、市场风险
考题
单选题某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务部门对该流程建立了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制建设的四个方面中的（ ）。A
内部控制的监督B
内部控制制度的执行C
内部控制机构的设置D
内部控制制度的建立
考题
单选题某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于（）。A
操作风险B
法律合规风险C
流动性风险D
市场风险
考题
单选题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。[2015年9月真题]A
健全性B
相互制约C
有效性D
独立性
考题
单选题有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。A
基金实行“金额申购、份额赎回”原则B
基金实行“份额申购、金额赎回”原则C
基金实行“份额申购、份额赎回”原则D
基金实行“金额申购、金额赎回”原则
考题
单选题某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于（）。A
法律合规风险B
市场风险C
流动性风险D
操作风险
考题
单选题根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，下列关于新股网上申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算Ⅱ．同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购Ⅲ．新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销Ⅳ．对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，则该投资者全部认购无效，由此产生的后果由投资者自行承担A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅢE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。A
独立性原则B
有效性原则C
相互制约原则D
健全性原则
考题
单选题某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节规定了相关控制措施，但由于人员交接使新人职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题（ ）。A
内部控制制度的建立B
内部控制机构的设置C
内部控制的监督D
内部控制制度的执行
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