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符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）
- A、完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更。
- B、积极配合我.行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患。
- C、自被列为运营关注客户之日起，一年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。
- D、其他导致客户风险等级发生变更的情况。
参考答案
更多 “符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）A、完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更。B、积极配合我.行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患。C、自被列为运营关注客户之日起，一年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。D、其他导致客户风险等级发生变更的情况。” 相关考题
考题
针对存量客户,当()等可能导致风险状况发生实质性变化时的事件时,各分支机构应及时开展重新识别,适时调整客户洗钱风险等级。
A.客户变更重要身份信息、B.涉及司法机关调查、C.权威媒体的案件报道D.行为或交易异常等情形
考题
以下哪种情形发生后,应及时调高客户风险等级:()
A、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查B、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询C、客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险D、客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为
考题
关于运营关注客户分类，以下哪类（）指涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我*行带来中等风险隐患的单位或个人。A、黑名单类B、禁止准入类C、有条件准入类D、重点关注类
考题
各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。A、重新识别客户身份B、开展尽职调查C、关注客户D、上报可疑交易报告
考题
证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A、证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B、对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C、对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D、对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
考题
运营关注客户管理办法中明确支行运营部门主要职责为（）。A、对于本支行发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。B、对于柜面受理的运营关注客户业务申请，遵循审慎原则履行客户身份核实与调查职责，并按规定流程进行业务审批。C、告知客户将其列入运营关注名单的具体支行，建议客户直接与该支行联系。D、妥善处理运营关注客户的咨询，做好相应解释与引导工作。
考题
符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）A、自被列为运营关注客户之日起，三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为B、积极配合平安银行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患C、完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更D、其他导致客户风险等级发生变更的情况
考题
关于运营关注客户分类，以下哪类（）指因自身原因拒绝配合我*行进行身份核实、尽职调查，或在身份核实、尽职调查时发现疑点，受理其业务可能给我*行带来潜在风险隐患的单位或个人。A、黑名单类B、禁止准入类C、有条件准入类D、重点关注类
考题
以下行为可申请运营关注客户中有条件准入类（）A、情节较轻的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为B、社会影响及危害相对较小的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为C、受理其业务会给我.行带来中等风险隐患的单位或个人D、受理其业务会给我.行带来高等风险隐患的单位或个人
考题
《平安银行运营关注客户管理办法》中，支行运营部门主要职责为：（）A、对于本支行发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。B、配合总行运营管理部进行运营关注客户相关审批调查。C、对于柜面受理的运营关注客户业务申请，遵循审慎原则履行客户身份核实与调查职责，并按规定流程进行业务审批。D、妥善处理运营关注客户的咨询，做好相应解释与引导工作。
考题
《平安银行运营关注客户管理办法》中，分行运营管理部（含总行集中作业中心）主要职责为：（）A、优化运营关注客户相关系统，根据风险管理需要，丰富运营关注客户的应用渠道和场景。B、对辖内网点或中心提交的运营关注客户名单申请和业务申请进行审核。C、对辖内网点或中心上报的运营关注客户进行后续跟踪及情况报告。D、对于分行运营管理部发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。
考题
符合以下（）条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单。A、自被列为运营关注客户之日起，三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。B、积极配合我*行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患。C、完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更。D、其他导致客户风险等级发生变更的情况。
考题
单选题在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施（）A
持续关注客户信息变更情况，更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息，确保客户信息真实、准确、完整B
根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化，及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检，确保客户洗钱风险可控C
对客户开展持续的业务监控，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户补充资料信息D
客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化
考题
多选题《平安银行运营关注客户管理办法》中，分行运营管理部（含总行集中作业中心）主要职责为：（）A优化运营关注客户相关系统，根据风险管理需要，丰富运营关注客户的应用渠道和场景。B对辖内网点或中心提交的运营关注客户名单申请和业务申请进行审核。C对辖内网点或中心上报的运营关注客户进行后续跟踪及情况报告。D对于分行运营管理部发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。
考题
单选题关于运营关注客户分类，以下哪类（）指涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我*行带来中等风险隐患的单位或个人。A
黑名单类B
禁止准入类C
有条件准入类D
重点关注类
考题
单选题各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。A
重新识别客户身份B
开展尽职调查C
关注客户D
上报可疑交易报告
考题
多选题以下行为可申请运营关注客户中有条件准入类（）A情节较轻的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为B社会影响及危害相对较小的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为C受理其业务会给我.行带来中等风险隐患的单位或个人D受理其业务会给我.行带来高等风险隐患的单位或个人
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