网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
检查单位的反洗钱执法部门就每被备查单位分别填写《现场检查立项审批表》，制定《现场检查实施方案》，经银行（）批准后组织实施。
- A、行长（（主任）
- B、主管副行长（副主任）
- C、部门负责人
- D、法律事务部门
参考答案
更多 “检查单位的反洗钱执法部门就每被备查单位分别填写《现场检查立项审批表》，制定《现场检查实施方案》，经银行（）批准后组织实施。A、行长（（主任）B、主管副行长（副主任）C、部门负责人D、法律事务部门” 相关考题
考题
现场检查的主要目的是：A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱法律和法规要求B.判定被检查单位是否按要求制定了行之有效的反洗钱内控制度和工作程序C.判定被检查单位是否按照要求进行了大额和可疑资金交易报告D.对被检查机构的反洗钱工作的整体状况作出评价E.对被检查机构的反洗钱工作风险水平作出评价
考题
以下关于反洗钱现场检查的说法正确的是()
A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的，被查单位可以拒绝接受检查B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以依法拒绝接受检查C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》，有错误或有遗漏的，可以向检查组提出更正意见或者补充意见D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见
考题
中国人民银行及其分支机构反洗钱执法部门就每个被查单位要分别(),经本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准后组织实施。
A、填写现场检查立项审批表B、制定现场检查实施方案C、编制现场检查通知书D、现场检查调阅清单
考题
施工文件档案管理中规定，在开工前由施工单位现场负责人填写“施工现场质量管理检查记录”，报()检查，并做出检查结论。A.建设主管部门
B.建设审批部门
C.设计单位负责人
D.项目总监理工程师
考题
施工文件档案管理中规定，在开工前由施工单位现场负责人填写“施工现场质量管理检查记录”，报()检查，并做出检查结论。A、建设主管部门
B、建设审批部门
C、设计单位负责人
D、项目总监理工程师
考题
根据《中国人民银行执法检查程序规定》执法检查程序有（），执法检查结束后，检查组应当撰写执法检查报告，及时向某行行长或者副行长（主任或者副主任）报告。前款规定的执法检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查的基本情况、对被检查人执行金融管理规定情况的评价、对检查情况的处理意见和建议。A、立项并填写《执法检查立项审批表》B、送达《执法检查通知书》制作《执法检查会谈纪要》C、填写《执法检查调阅资料清单》并制作《执法检查询问笔录》D、制作《执法检查工作底稿》《执法检查事实认定书》
考题
关于现场检查制度，下列哪些选项不符合新修订《环境保护法》的规定？（）A、现场检查制度的环保执法主体只能由负有环境保护监督管理职责的行政部门或经环境保护主管部门委托的环境监察机构B、现场检查部门有义务为被检查单位保守商业秘密C、检查部门只能依照法律法规的规定对管辖范围内的排污者进行现场检查D、检查部门进行现场检查需要被检查单位的同意
考题
县级以上地方人民政府行政主管部门在履行监督检查职责时，无权采取下列哪项措施（）。A、要求被检查单位提供有关文件资料B、进入现场检查时要求被检查单位停止生产并吊销其执照C、要求被检查单位就执法的有关问题做出说明D、责令被检查单位改选其法宝义务
考题
以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说法正确的有（）。A、反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查B、反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查C、反洗钱现场检查人员少于3人，被查单位可以拒绝接受检查D、被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问
考题
检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关（）、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场，并填写《现场检查取证记录》。A、凭证B、报表C、反洗钱工作档案D、谈话记录
考题
保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。A、会谈纪要B、证据调查清单C、A和B都是D、A和B都不是
考题
自律检查完毕后，应对检查记录进行整理，并将检查结果与被检查单位交换意见认定后，填写《自律监管检查登记簿》，该登记簿以下哪个单位需要留存（）。A、被监管单位B、监管部门保管C、监管单位同级审计部门D、被监管单位的上级部门
考题
自律检查完毕后，应对检查记录进行整理，并将检查结果与被检查单位交换意见认定后，填写《自律监管检查登记簿》，该登记簿（）无需留存。A、被监管单位B、监管部门保管C、监管单位同级审计部门D、被监管单位的上级部门
考题
下述关于内控检查的描述错误的是（）A、检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位B、现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》C、《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认D、对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作
考题
多选题根据《中国人民银行执法检查程序规定》执法检查程序有（），执法检查结束后，检查组应当撰写执法检查报告，及时向某行行长或者副行长（主任或者副主任）报告。前款规定的执法检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查的基本情况、对被检查人执行金融管理规定情况的评价、对检查情况的处理意见和建议。A立项并填写《执法检查立项审批表》B送达《执法检查通知书》制作《执法检查会谈纪要》C填写《执法检查调阅资料清单》并制作《执法检查询问笔录》D制作《执法检查工作底稿》《执法检查事实认定书》
考题
多选题检查单位的反洗钱执法部门就每被备查单位分别填写《现场检查立项审批表》，制定《现场检查实施方案》，经银行（）批准后组织实施。A行长（（主任）B主管副行长（副主任）C部门负责人D法律事务部门
考题
单选题保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。A
会谈纪要B
证据调查清单C
A和B都是D
A和B都不是
考题
单选题《现场检查意见书》是监管部门对被查单位通报检查事实、作出检查评价、提出整改或处理意见的专门文件。（）负责起草《现场检查意见书》，报局领导审批后，按法定程序送达被查单位。A
检查组B
项目立项部门C
主查人D
检查组组长
考题
单选题下列现场检查程序合法的是（）A
中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。B
现场检查时，检查人员不得少于2人，并应向被检查单位出示现场检查通知书。C
现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，送达被检查机构。D
现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。
考题
单选题中国人民银行实施执法检查时，需要查阅被检查人的业务凭证、会计科目、财务报表等业务资料的，应当填写（），并有专人负责调阅资料和退还调阅资料。A
执法检查调阅资料清单B
执法检查工作底稿C
执法检查立项审批表D
执法检查通知书
热门标签
最新试卷
