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对定期评估频率描述不正确的是（）。

  • A、对资产规模较小的客户可以适当降低评估频率
  • B、财务状况比较稳定的客户可以适当减少评估次数
  • C、对风险偏好型的投资者可以适当减少评估次数
  • D、频率越高对客户越有利，但同时也增大了理财规划师的工作量

参考答案

更多 “对定期评估频率描述不正确的是（）。A、对资产规模较小的客户可以适当降低评估频率B、财务状况比较稳定的客户可以适当减少评估次数C、对风险偏好型的投资者可以适当减少评估次数D、频率越高对客户越有利，但同时也增大了理财规划师的工作量” 相关考题
考题 根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项是对风险较低客户的控制措施:()1.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份2.适当延长客户身份资料的更新周期3.进一步调查客户身份资料的更新周期4.在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度 A.1234B.123C.124D.234
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考题 下列各项不属于影响定期评估频率的因素是（ ）。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.客户理财目标时间的长短
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考题 进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该：A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求D.尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品
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考题 下列对定期评估的说法，错误的是（　　）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估 B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以相应减少评估次数 C.风险厌恶型的投资者比风险偏好者更需经常性的理财方案评估 D.评估频率越高对客户理财方案执行越有利．从而有助于建立公司与理财师个人的信誉与形象
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考题 对理财师来说，评估频率越高越好。（　　）
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考题 理财师对理财方案进行定期评估的频率所决定的因素不包括（　　）A.客户的投资金额和占比 B.客户的负债和资产结构 C.客户个人财务状况变化幅度 D.客户的投资风格
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考题 在理财方案跟踪和定期评估方面，下列表述错误的是（ ）。A.对理财规划方案的评估、修正实际上是理财规划服务的有机组成部分，每次评估和修正可以是局部、单项的财务安排或投资产品的调整，不应是较大规模或整体方案的修正 B.客户投资金额越大或占比越高，就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估 C.如果客户正处于事业黄金期，收入增长较快；或者正面临退休，就需要理财师经常评估和修改理财方案。反之，家庭生活和财务状况比较稳定的客户就可以相应减少评估 D.有的客户偏爱风险高收益投资产品，投资风格积极主动；有的客户属于风险厌恶型的投资者，投资风格谨慎、稳健。前者比后者更需要经常性的理财方案评估
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考题 银行应该对理财产品的风险进行评估，并根据评估的结果对理财产品进行分级，不同等级的风险产品可以销售给同一客户。
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考题 理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于（）。A.客户资本规模 B.客户个人财务变化幅度 C.理财规划师的性格和工作习惯 D.客户的投资风格 E.理财规划服务机构的制度
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考题 理财师应对客户的理财方案进行定期评估，定期评估的频率取决的因素不包括（ ）。A.理财师的喜好 B.客户个人财务状况变化幅度 C.客户的投资风格 D.客户的投资金额和占比
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考题 理财规划师对理财方案评估的频率仅取决于客户的资本规模。()
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考题 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估，期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。（ ）
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考题 下列对定期评估频率描述错误的是()。A:对资产规模较小的客户可以适当降低评估频率 B:财务状况比较稳定的客户可以适当减少评估次数 C:对风险偏好型的投资者可以适当减少评估次数 D:频率越高对客户越有利，但同时也增加了理财方案的评估成本
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考题 理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。A:客户资本规模 B:客户个人财务变化幅度 C:理财规划师的性格和工作习惯 D:客户的投资风格 E:理财规划服务机构的制度
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考题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。A、基本情况评估B、投资经历评估C、财务状况评估D、诚信状况评估
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考题 配送率是指满足客户配送要求的比率。客户一般期望得到较高的配送频率，因为配送次数的增加，可以减少客户的库存与占用的资金规模。
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考题 定期评估的频率主要取决于以下三个因素。（）A、客户的投资金额和占比。客户的投资金额越大或占比越高，就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估，因为投资金额较大或占比越高，一旦决策建议错误，损失也较大，客户的心理负担也会越大B、客户个人财务状况变化幅度。如果客户正处在事业的黄金时期，收入增长较快；或者正面临退休，就需要理财师经常评估和修改理财方案。反之，家庭生活和财务状况比较稳定的客户就可以相应减少评估次数C、客户的投资风格。有些客户偏爱高风险高收益的投资产品，投资风格积极主动；而有些客户属于风险厌恶型的投资者，投资风格谨慎、稳健，注重长期投资。前者比后者更需经常性的理财方案评估D、客户定期评估的时间必须很短
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考题 定期评估的频率取决于（）因素。A、客户投资金额和占比B、客户的投资风格C、理财师的专业能力D、客户个人财务状况变化幅度E、理财师的个性化要求
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考题 理财产品适合度评估书中，评估问卷的问题应包括对客户的以下评估（）A、风险偏好B、风险认知C、财务状况D、风险承受度
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考题 营销人员需对客户进行（）分类评估，并合理引导客户建立科学的投资理念，根据风险承受能力合理配置金融资产。A、风险偏好B、资产C、交易频率D、职业
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考题 多选题理财产品适合度评估书中，评估问卷的问题应包括对客户的以下评估（）A风险偏好B风险认知C财务状况D风险承受度
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考题 单选题营销人员需对客户进行（）分类评估，并合理引导客户建立科学的投资理念，根据风险承受能力合理配置金融资产。A 风险偏好B 资产C 交易频率D 职业
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考题 单选题理财师需对客户理财方案进行定期评估，其中（ ）不是决定定期评估的频率的因素。A 客户的性格特征B 客户的投资金额和占比C 客户的投资风格D 客户个人财务状况变化幅度
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考题 单选题理财师应对客户的理财方案进行定期评估，（ ）不是定期评估的频率需考虑的因素。A 客户的投资金额和占比B 客户的投资风格C 客户的性格特征D 客户个人财务状况变化幅度
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考题 单选题对定期评估频率描述不正确的是（）。A 对资产规模较小的客户可以适当降低评估频率B 财务状况比较稳定的客户可以适当减少评估次数C 对风险偏好型的投资者可以适当减少评估次数D 频率越高对客户越有利，但同时也增大了理财规划师的工作量
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考题 判断题评估频率越高对客户理财方案执行越有利，从而有助于建立公司与理财师个人的信誉与形象，所以投资频率越高越好。（ ）A 对B 错
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考题 判断题配送率是指满足客户配送要求的比率。客户一般期望得到较高的配送频率，因为配送次数的增加，可以减少客户的库存与占用的资金规模。A 对B 错
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