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信用社内控制度的建设须符合以下哪些原则？（）

  • A、全面性
  • B、审慎性
  • C、有效性
  • D、独立性
  • E、适度性

参考答案

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考题 在现场调研与风险评估阶段，不需要重点评估以下哪个方面（）A、估各项内控制度设计是否合理B、评估现有制度是否存在缺失C、评估各项内控制度执行是否有效D、评估各项内控制度与实际业务流程是否符合
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考题 在制度建设中，应坚持（）原则，强化条线间制度文件的统一。A、整体融合B、内控先行C、有效运用D、定期反馈
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考题 内控制度建设的原则中不正确的是（）。A、审慎性B、真实性C、独立性D、适度性
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考题 内控建设=制度建设。
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考题 要按照“（）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。A、内控优先、制度先行B、内控优先C、制度先行D、以人为本、科学发展
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考题 金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？A、反洗钱内控制度必须结合业务B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
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考题 申请进入全国银行间同业拆借市场的财务公司须符合以下哪些基本标准（）A、前二个年度连续盈利B、内控制度健全C、未因违规经营受监管部门及其他主管部门处罚D、资产负债比例符合有关规定
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考题 《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具，主要可以应用于以下哪些方面：（）A、提升制度执行力B、加强合规风险管理C、有效开展监督检查D、推进流程银行建设
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考题 全省农村信用社要重视制度建设，按照“（）”的原则，进一步审视各项内部规章制度的健全性和可操作性，不断进行清理、修订、补充和完善，做到制度不留真空，管理没有空档。A、制度先行、内控优先B、分级管理、层层落实C、以人为本D、分级负责、逐级落实
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考题 单选题在制度建设中，应坚持（）原则，强化条线间制度文件的统一。A 整体融合B 内控先行C 有效运用D 定期反馈
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考题 多选题内控制度的建设须符合全面性和（）的原则。A审慎性B有效性C独立性D适度性
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考题 多选题《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具，主要可以应用于以下哪些方面：（）A提升制度执行力B加强合规风险管理C有效开展监督检查D推进流程银行建设
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考题 多选题案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容（）A完善内控制度建设B落实“四项制度”C加强重点环节控制D持续内控制度评价E完善稽核体系F强化岗位流程制约
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考题 多选题申请进入全国银行间同业拆借市场的财务公司须符合以下哪些基本标准（）A前二个年度连续盈利B内控制度健全C未因违规经营受监管部门及其他主管部门处罚D资产负债比例符合有关规定
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考题 单选题私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A 成本效益原则B 相互制约原则C 执行有效原则D 全面性原则
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考题 单选题要按照“（）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。A 内控优先、制度先行B 内控优先C 制度先行D 以人为本、科学发展
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考题 判断题内控建设=制度建设。A 对B 错
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考题 多选题实施符合性测试时对内控制度的制定测试所要解决的问题包括（）A内控制度的合法性测试B内控制度的合理性测试C内控制度的重点环节测试D内控制度的全面测试E内控制度的有效性测试
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考题 多选题信用社内控制度的建设须符合以下哪些原则？（）A全面性B审慎性C有效性D独立性E适度性
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考题 单选题信贷业务授权应考虑的外部条件不包括（）。A 信用社内控管理制度的建设及执行情况B 信用社所在地区的经济发展水平和产业结构特点C 信用社所在地区的社会信用环境D 信用社所在地区的金融总量、同业状况和金融秩序
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