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《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具,主要可以应用于以下哪些方面:()

  • A、提升制度执行力
  • B、加强合规风险管理
  • C、有效开展监督检查
  • D、推进流程银行建设

参考答案

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考题 以下哪个不属于严重违反公司规章制度的内容()。A、管理手册B、内控规范C、管理流程D、宪法

考题 总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。A、风险管理部B、尽职调查中心C、法律与合规部门D、审计部

考题 各行社建立工作日志或台账,及时反映日常内控管理履职情况,具有以下哪些作用?()A、作为内控评价的重要依据B、作为绩效考核的重要依据C、作为尽责评审的重要依据D、作为人员准入的重要依据E、作为人员退出的重要依据

考题 根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2020年版)》,总行法律与合规部作为《手册》的主管部门,履行以下职责:()A、负责确定《手册》主要框架及内控流程牵头部门,组织协调《手册》编制工作B、组织开展《手册》常规性修订,督促相关部门临时性修订工作C、组织《手册》培训、测试和应用等工作D、开展《手册》相关信息系统建设

考题 目前,我-行编制完成的《内控管理手册》共含()支内控管理流程。A、30B、51C、80D、81

考题 《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的()等要素。A、主要风险点B、控制措施C、内外部制度依据D、对应的岗位人员

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考题 《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程形式包括()部分。A、流程划分部分B、风险识别部分C、控制活动部分D、综合字段部分

考题 内部交易风险事件特别报告的对象为()A、总行内控与法律合规部B、总行风险管理部C、总行内控与法律合规部、风险管理部D、总行风险管理委员会

考题 依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册(第二批)》中,票据转贴现包含以下哪些子流程:()A、业务授权B、业务管理C、检查管理D、后续管理E、档案管理

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考题 在内控合规管理信息系统中,()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。A、一级分行及总行内控合规部B、一级分行内控合规部C、总行内控合规部D、系统管理员

考题 《河南省分行内部控制管理奖励办法(试行)》中,明确了内控管理先进个人标准,主要内容是什么?

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考题 单选题内部交易风险事件特别报告的对象为()A 总行内控与法律合规部B 总行风险管理部C 总行内控与法律合规部、风险管理部D 总行风险管理委员会

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考题 多选题法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()A负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告B负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用C负责内控评价相关信息系统的建设与维护D负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

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考题 多选题《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具,主要应用于()方面。A提升制度执行力B加强合规风险管理C有效开展监督检查D推进流程银行建设

考题 多选题下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。A内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用B内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用C全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案D只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

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考题 单选题总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。A 风险管理部B 尽职调查中心C 法律与合规部门D 审计部

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