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现场（）的主要工作包括：进点会谈、调阅资料、审阅报表、内部控制测试、执行稽核检查、取得稽核证据、整理归纳分析、总结会谈等

  • A、稽核准备阶段
  • B、稽核实施阶段
  • C、稽核报告阶段
  • D、稽核处理阶段

参考答案

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考题 内部调查的方法包括()。 A、收集并审阅制度B、询问单位职工C、进行实地查看D、调阅以往的审计档案等
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考题 ()是指通过调阅凭证、清单、报表、数据、监控录像等资料进行核查的一种方法。 A、内部资料核查法B、现场核查法C、回访客户法D、经验判断法
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考题 试述稽查进点会谈的主要内容？
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考题 会计检查辅导工作方式包括（）A、调阅纸质会计资料B、清点实物C、调阅操作系统内信息D、现场观察或调阅监控录像E、即时问询
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考题 现场检查准备阶段包括哪几方面的内容（）A、进点会谈B、确定检查重点C、使用现场检查前问卷D、制订现场检查方案
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考题 下列选项中，不属于内部执法评议考核主要方法的是（）。A、召开座谈会B、审阅有关报告材料、听取情况汇报C、组织现场检查或者暗访活动D、评查执法案卷，调阅相关文件、资料
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考题 被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合（）A、提供必要的工作条件B、配合进行现场会谈C、及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D、做好检查保密工作
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考题 保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。A、会谈纪要B、证据调查清单C、A和B都是D、A和B都不是
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考题 非现场核实是通过调阅内部资料核实相关风险信息，主要包括调阅会计凭证、业务流水、会计报表、监控录像等。
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考题 现场检查实施阶段包括进点会谈、分工检查、结束现场作业等三个步骤。（）
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考题 统计现场检查实施阶段包括（）等内容。A、进点会谈B、调阅资料C、现场检查发现问题D、与被监管机构交换意见
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考题 现场检查实施阶段包括以下哪些步骤（）A、分工检查B、进点会谈C、评价定性D、结束现场作业
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考题 现场检查实施阶段包括进点会谈、分工检查和评价定性三个步骤。（）
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考题 信贷管理尽职监督现场检查组进驻现场后，应（）。A、组织进点座谈B、通报检查计划C、调阅档案资料D、访谈相关人员
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考题 多选题开展现场监督的流程包括（）。A记载检查日记B组织进点访谈C整理登记D调阅相关资料
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考题 判断题现场检查实施阶段包括进点会谈、分工检查、结束现场作业等三个步骤。（）A 对B 错
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考题 单选题保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。A 会谈纪要B 证据调查清单C A和B都是D A和B都不是
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考题 判断题非现场核实是通过调阅内部资料核实相关风险信息，主要包括调阅会计凭证、业务流水、会计报表、监控录像等。A 对B 错
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考题 多选题被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合（）A提供必要的工作条件B配合进行现场会谈C及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D做好检查保密工作
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考题 单选题下面关于进点会谈描述错误的是（）A 开展现场稽核活动，不论是提前发出稽核通知书，还有即时递交稽核通知书，稽核组均应按稽核通知书指定日期进入被稽核单位，并进行进点会谈B 进点会谈记录只是稽核工作草稿之一，可不列入稽核档案C 进点会谈的正式会议一般由稽核组组长或主查人主持D 进点会谈前应草拟会谈提纲，保证会谈时紧扣中心内容、目的明确、重点突出
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考题 多选题现场检查准备阶段包括哪几方面的内容（）A进点会谈B确定检查重点C使用现场检查前问卷D制订现场检查方案
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考题 多选题统计现场检查实施阶段包括（）等内容。A进点会谈B调阅资料C现场检查发现问题D与被监管机构交换意见
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考题 多选题会计检查辅导工作方式包括（）A调阅纸质会计资料B清点实物C调阅操作系统内信息D现场观察或调阅监控录像E即时问询
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考题 单选题关于尽职调查收集资料的主要渠道，包括（）。Ⅰ.审阅文件Ⅱ.内部信息Ⅲ.现场调查Ⅳ.内部沟通Ⅴ.访谈A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 判断题现场检查实施阶段包括进点会谈、分工检查和评价定性三个步骤。（）A 对B 错
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考题 多选题在现场检查实施阶段，现场检查的具体审核验查工作主要包括（）A进行内部控制的符合性测试B进行内部控制的实质性测试C账务资料的检查核验D账务资料的分析评价
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考题 多选题信贷管理尽职监督现场检查组进驻现场后，应（）。A组织进点座谈B通报检查计划C调阅档案资料D访谈相关人员
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