网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
对恐怖分子和恐怖组织开户的，反洗钱系统将在开户机构进行提示；对恐怖分子和恐怖组织在农村信用社发生交易或交易对手为恐怖分子和恐怖组织的，在（）进行提示。
- A、客户信息建立机构
- B、账户开户机构
- C、交易机构
- D、账户的开户机构和交易机构
参考答案
更多 “对恐怖分子和恐怖组织开户的，反洗钱系统将在开户机构进行提示；对恐怖分子和恐怖组织在农村信用社发生交易或交易对手为恐怖分子和恐怖组织的，在（）进行提示。A、客户信息建立机构B、账户开户机构C、交易机构D、账户的开户机构和交易机构” 相关考题
考题
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》明确了可疑交易报告标准不包括()
A、金融机构及其工作人员怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的B、国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子C、中国人民银行要求金融机构关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人D、其他发布的但未得到我国承认的反恐融资监控
考题
金融机构对以下哪些情形应进行报告?()A.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的B.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图募集资金或者其他形式财产的C.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的D.怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
考题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列那些名单有关的，应进行报告()A.与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C.联合国按理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单D.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与()有关的，应进行报告?A. 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
综合业务系统办理按揭贷款开户的流程（）A、信贷柜员使用“贷款开户”开户、柜面柜员使用“贷款发放”B、授信贷款，发放前还必须对信贷信息的授信额度或小额授信额度进行维护C、担保贷款，发放前还必须对担保品进行维护或入库。D、信贷部门和客户签订借款合同和借款借据，信贷柜员进行贷款开户
考题
金融机构对下列哪些行为应进行报告（）A、怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或其它形式资产的。B、怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子，从事恐怖融资的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或其它形式财产的。C、怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子保存，管理，运作或者企图保存，管理，运作资金或者其它形式资产的。D、怀疑客户或其交易对手是恐怖组织或恐怖分子以及恐怖融资活动人员的
考题
反洗钱系统中可疑交易应如何操作？（）A、修改：系统根据可疑标准筛选出需要修改的记录，由业务发生的机构柜员进行修改。B、确认：经修改过的流水，形成以客户号为主体的可疑案例，由建立客户信息的开户机构柜员进行授权确认。C、审核：以客户号为主体的可疑案例经授权确认后，由建立客户信息的开户机构所属联社的反洗钱小组进行审核。D、删除：对不想处理可疑交易上报上级要求给予删除。
考题
单选题以下对全国支票影像系统的支票业务，描述不正确的是（）。A
系统内的支票业务回执处理，允许出票人开户机构通过大集中系统的票据影像信息传输，直接对票据的状态进行变更B
系统内的支票业务回执处理，允许出票人开户机构通过大集中系统的票据影像信息传输，对支票影像信息付款或拒绝付款C
系统外的支票业务回执处理，允许出票人开户机构通过小额支付系统返回给受理机构D
系统外的支票业务回执处理，是出票人开户机构对支票影像信息提示付款表明同意付款或拒绝付款的确认结果
考题
多选题金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与以下（）相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。A国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单E中国银行监督委员会发布的恐怖组织、恐怖分子名单
考题
多选题关于反洗钱恐怖融资范畴和行为说法正确的有（）。A只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，都属于恐怖融资范畴B只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，才属于恐怖融资范畴，客户不是恐怖组织或恐怖分子，就不会涉嫌恐怖融资C无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织，只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金或财产都属于恐怖融资D该项资金或财产没有真正用于恐怖主义和恐怖活动犯罪的实施，就不应将其确定为恐怖融资行为
考题
多选题金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施（）。A国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
多选题金融机构发现或有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进报告（）A与国务院有关部门，机构发布的恐怖组织，恐怖分子名单。B司法机关发布的恐怖组织，恐怖分子名单。C联合国安理会决议中所列的恐怖组织，恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的其它恐怖组织，恐怖分子嫌疑名单。
考题
多选题反洗钱系统中可疑交易应如何操作？（）A修改：系统根据可疑标准筛选出需要修改的记录，由业务发生的机构柜员进行修改。B确认：经修改过的流水，形成以客户号为主体的可疑案例，由建立客户信息的开户机构柜员进行授权确认。C审核：以客户号为主体的可疑案例经授权确认后，由建立客户信息的开户机构所属联社的反洗钱小组进行审核。D删除：对不想处理可疑交易上报上级要求给予删除。
热门标签
最新试卷
