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反洗钱系统中可疑交易应如何操作？（）
- A、修改：系统根据可疑标准筛选出需要修改的记录，由业务发生的机构柜员进行修改。
- B、确认：经修改过的流水，形成以客户号为主体的可疑案例，由建立客户信息的开户机构柜员进行授权确认。
- C、审核：以客户号为主体的可疑案例经授权确认后，由建立客户信息的开户机构所属联社的反洗钱小组进行审核。
- D、删除：对不想处理可疑交易上报上级要求给予删除。
参考答案
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考题
下列对可疑类客户采取的风险的控制措施不恰当的为()
A、与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理;B、在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为;C、对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行全面审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗分类等级;D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定期再出现可疑交易，应持续进行报告。
考题
对可疑类客户采取的风险控制措施包括()。A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
考题
网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。
A、客户B、账户信息不全C、存在疑问D、评级信息
考题
网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中客户、()或交易信息不全或存在疑问的,可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。
A、账户B、身份证件C、交易对手信息D、流水
考题
下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()。A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
考题
保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施()A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
考题
对可疑类客户采取哪些风险控制措施A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
考题
发现客户交易特征可疑，但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告，这时该如何处理。（）A、既然系统未生成该客户可疑交易报告，说明客户交易不可疑，不用在系统中做处理B、在系统中选择“密折上报”功能进行填报C、在系统中选择“大额一次性交易”功能进行填报
考题
营业机构柜员、客户经理等各层级工作人员在日常业务办理或为客户服务过程中，经监测分析判断确定为可疑交易的，应报告反洗钱监测岗人员及（），及时在反洗钱监测分析系统进行人工补录，手工增加可疑交易报告。A、支行行长B、分管副行长C、营业室经理D、柜员
考题
对可疑类客户采取的风险控制措施包括（）A、与可疑类客户建立业务关系时。应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份。并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B、在可疑类客户的业务关系存续期间。应当全面了解客户的信患。加强监控其日常各项交易情况和操作行为C、对于可疑类客户，银行应当对其身份信患以及资金交易状况进行审核。审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易。应持续进行报告
考题
可疑类客户采取的风险控制措施包括（）。A、与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B、在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C、对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
考题
下列说法正确的是（）A、网点编辑员使用“数据报送-案例处理-案例分析”对反洗钱系统抽取的可疑案例进行人工分析，结合系统提供的客户信息、账户信息、案例信息等相关信息开展客户分析调查，根据分析调查结果添加案例处理意见信息和可疑程度等相关信息后进行可疑案例的上报或排除。B、案例分析后提交到网点审核员，审核员使用“数据报送-案例处理-案例审核”对网点编辑员上报的案例进行审核通过、排除或退回，排除和退回必须添加案例处理意见。C、案例审核后提交到系统管理员，系统管理员使用“数据报送-案例处理-案例审批”可对营业机构上报的案例进行审批通过、排除或退回，排除和退回必须添加案例处理意见。D、网点操作员使用“数据报送-案例处理-可疑案例特殊处理”对已排除的可疑案例进行查询和恢复。
考题
目前农业银行前台反洗钱可疑报告处理程序为（）A、修改可疑报告→可疑报告上报→预警确认B、预警确认→修改可疑报告→可疑报告上报C、可疑报告上报→预警确认→修改可疑报告D、以上答案均不正确
考题
判断题兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑，将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告；在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户；在进行强化尽职调查时通知客户：由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告，因此被评定为洗钱高风险客户，根据兴业银行制度要求，现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息，经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。A
对B
错
考题
多选题对可疑类客户采取的风险控制措施包括（）A与可疑类客户建立业务关系时。应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份。并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B在可疑类客户的业务关系存续期间。应当全面了解客户的信患。加强监控其日常各项交易情况和操作行为C对于可疑类客户，银行应当对其身份信患以及资金交易状况进行审核。审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易。应持续进行报告
考题
单选题目前农业银行前台反洗钱可疑报告处理程序为（）A
修改可疑报告→可疑报告上报→预警确认B
预警确认→修改可疑报告→可疑报告上报C
可疑报告上报→预警确认→修改可疑报告D
以上答案均不正确
考题
单选题发现客户交易特征可疑，但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告，这时该如何处理。（）A
既然系统未生成该客户可疑交易报告，说明客户交易不可疑，不用在系统中做处理B
在系统中选择“密折上报”功能进行填报C
在系统中选择“大额一次性交易”功能进行填报
考题
多选题对公客户经理风险等级划分的职责包括（）A按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。B及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。C填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。D对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。E对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。
考题
多选题对可疑客户采取的风险控制措施包括（）A与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C对于可疑类客户，金融机构应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
考题
多选题反洗钱系统中可疑交易应如何操作？（）A修改：系统根据可疑标准筛选出需要修改的记录，由业务发生的机构柜员进行修改。B确认：经修改过的流水，形成以客户号为主体的可疑案例，由建立客户信息的开户机构柜员进行授权确认。C审核：以客户号为主体的可疑案例经授权确认后，由建立客户信息的开户机构所属联社的反洗钱小组进行审核。D删除：对不想处理可疑交易上报上级要求给予删除。
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